股权众筹融资新政出炉门槛万不得兼营PP.pptVIP

证券业协会规定的其他投资者。 第十五条 【投资者职责】投资者应当履行下列职责： （一）向股权众筹平台提供真实、准确和完整的身份信息、财产、收入证明等信息； （二）保证投资资金来源合法 第三十一页，共五十一页。 ； （三）主动了解众筹项目投资风险，并确认其具有相应的风险认知和承受能力； （四）自行承担可能产生的投资损失； （五）证券业协会规定和融资协议约定的其他职责。 第四章 备案登记 第三十二页，共五十一页。 第十六条 【备案文件】股权众筹平台应当在设立后5个工作日内向证券业协会申请备案，并报送下列文件： （一）股权众筹平台备案申请表； （二）营业执照复印件； （三）最近一期经审计 第三十三页，共五十一页。 的财务报告或验资报告； （四）互联网平台的ICP备案证明复印件； （五）股权众筹平台的组织架构、人员配置及专业人员资质证明； （六）股权众筹平台的业务管理制度； （七）股权众筹 第三十四页，共五十一页。 平台关于投资者保护、资金监督、信息安全、防范欺诈和利益冲突、风险管理及投资者纠纷处理等内部控制制度； （八）证券业协会要求的其他材料。 第十七条 【相关文件要求】股权众筹平台应当保证申请备 第三十五页，共五十一页。 案所提供文件和信息的真实性、准确性和完整性。 第十八条 【核查方式】证券业协会可以通过约谈股权众筹平台高级管理人员、专家评审、现场检查等方式对备案材料进行核查。 第十九条 【备案受理】股权 第三十六页，共五十一页。 导读：中国证券业协会网站18日公布了《私募股权众筹融资管理办法（试行）（征求意见稿）》。该征求意见稿就股权众筹监管的一系列问题进行了初步的界定。 中国证券业协会网站18日公布了《私募 第一页，共五十一页。 股权众筹融资管理办法（试行）（征求意见稿）》。该征求意见稿就股权众筹监管的一系列问题进行了初步的界定，包括股权众筹非公开发行的性质、股权众筹平台的定位、投资者的界定和保护、融资者的义务等。 为拓 第二页，共五十一页。 展中小微企业直接融资渠道，促进创新创业和互联网金融健康发展，提升资本市场服务实体经济的能力，保护投资者合法权益，防范金融风险，中国证券业协会（以下简称证券业协会）起草了《私募股权众筹融资管理办法（试行 第三页，共五十一页。 ）（征求意见稿）》（以下简称《管理办法》）。 《管理办法》明确规定股权众筹应当采取非公开发行方式，并通过一系列自律管理要求以满足《证券法》第10条对非公开发行的相关规定：一是投资者必须为特定对象 第四页，共五十一页。 ，即经股权众筹平台核实的符合《管理办法》中规定条件的实名注册用户；二是投资者累计不得超过200人；三是股权众筹平台只能向实名注册用户推荐项目信息，股权众筹平台和融资者均不得进行公开宣传、推介或劝诱。 第五页，共五十一页。 《征求意见稿》指出，众筹项目不限定投融资额度，充分体现风险自担，平台的准入条件较为宽松，实行事后备案管理。 附原文 私募股权众筹融资管理办法（试行） （征求意见稿） 第一 第六页，共五十一页。 章 总则 第一条 【宗旨】为规范私募股权众筹融资业务，保护投资者合法权益，促进私募股权众筹行业健康发展，防范金融风险，根据《证券法》、《公司法》、《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国 第七页，共五十一页。 发[2014]17号）等法律法规和部门规章，制定本办法。 第二条 【适用范围】本办法所称私募股权众筹融资是指融资者通过股权众筹融资互联网平台（以下简称股权众筹平台）以非公开发行方式进行的股权融资 第八页，共五十一页。 活动。 第三条 【基本原则】私募股权众筹融资应当遵循诚实、守信、自愿、公平的原则，保护投资者合法权益，尊重融资者知识产权，不得损害国家利益和社会公共利益。 第四条 【管理机制安排】中国证券 第九页，共五十一页。 业协会（以下简称证券业协会）依照有关法律法规及本办法对股权众筹融资行业进行自律管理。证券业协会委托中证资本市场监测中心有限责任公司（以下简称市场监测中心）对股权众筹融资业务备案和后续监测进行日常管理。 第十页，共五十一页。 第二章 股权众筹平台 第五条 【平台定义】股权众筹平台是指通过互联网平台（互联网网站或其他类似电子媒介）为股权众筹投融资双方提供信息发布、需求对接、协助资金划转等相关服务的中介机构。 第十一页，共五十一页。 第六条 【备案登记】股权众筹平台应当在证券业协会备案登记，并申请成为证券业协会会员。 证券业协会为股权众筹平台办理备案登记不构成对股权众筹平台内控水平、持续合规情况的认可，不作为对客户资金安 第十二页，共五十一页。 全的保证。 第七条 【平台准入】股权众筹平台应当具备下列条件： （一）在中华人民共和国境内依法设