合规性评价控制程序.pdfVIP

合规性评价控制程序 一、目的 为履行遵守法律法规要求的承诺，以定期评价对适用的法律法规和其他要求 的遵守情况，特制定本程序。 二、范围 适用于对有关环境和职业健康安全的法规和其他要求遵循情况进行评价和 测量。 三、职责 工程部是本程序的归口管理部门，安全经理负责汇总各职能主管部门对合规 性评价的信息。 工程部安全职能人员定期对遵循有关职业健康安全及环境的法律、法规及其 他要求情况进行评价，对各部门及基层单位进行监督，并负责对各部门及基层单 位的环境及职业健康合规性评价信息进行汇总分析，将汇总分析结果报工程部安 全经理。 各部门及基层单位定期对本部门、单位的有关遵循环境和职业健康安全的法 规及其他要求情况进行评价，并将评价情况报工程部安全经理。 四、程序 （一）评价前提 各部门在评价前首先识别本部门应遵循的有关法律、法规和其他要求，对其 内容明确，要求清楚，列出清单，填写《法律、法规和其他要求一览表》，并经 常性进行自学和组织集体学习及培训。 （二）评价依据 国际相关公约、协议、宣言； 国家、地方法律、法规、规章要求； 行业标准； 行业许可制度，如环境行政许可证规定，安全生产许可证； 生产经营活动与执照产品覆盖范围一致性； 其他要求： 和政府机构的协定； 和顾客的协议； 非法规性指南； 自愿性原则或业务规范； 自愿性环境标志或产品护理承诺； 行业协会的要求； 和社区团体或非政府组织和协议； 组织或其上级组织对公众的承诺； 本单位的要求。 （三）评价的时机 公司各相关科室和项目经理原则每半年进行一次； 在公司内部或外部审核和管理评审之前进行一次； 在某项工程竣工后或协议完成后做总结时进行。 （四）评价的方法和形式 各有关部门对是否遵循和贯彻执行适用的法律、法规和其他环境要求确定评 价方法，主要采取“对照、执行法”。 对照：对照本部门管理体系运行职责范围内适用的法规和其他环境要求的名 称、条款和条款内容。 执行：按照法规、标准和其他环境要求的条款要求，逐项对照查找出公司和 本部门贯彻、执行、遵守上的客观证据以及还未达到或违反的事实和将要采取的 纠正措施，并填写《合规性评价记录》，报工程部安全经理审批。 评价的形式。在适当时各部门可选用四种形式： 自我评价：由本部门负责人 （评价人）对应遵守执行的主要法规、标准和其 他要求进行自我评价； 公司评价：公司在组织各项检查活动中或 （内部审核）对各部门应遵守的法 规和其他要求进行评价； 相关方评价：各部门在执行法规和其他要求的结果请有关的相关方 （如监理、 总、分包方、顾客、供方）进行评价；、 第三方评价：由法定检测机构对环境、职业健康安全某项或多项执行的法规 进行监测或评价（如粉尘、噪音检测报告）。 （五）评价记录和信息的传递 各有关部门在遵循法规和其他要求做出评价时留下客观证据，如： 法规和其他要求的内容； 对照其法规和其他要求，遵循和执行情况的表述； 遵循和执行的第一方证据（如检测报告，证明等）； 各有关部门在做出合规性评价后，将评价的客观证据，以《信息联络处理单》 的方式传递给工程部安全职能人员保存； 工程部安全经理对各部门合规性评价结果汇总分析，将结果进行整理并评价 其有效性，提交管理评审会议，以评价管理体系运行的适宜性、有效性、保持和 持续改进管理体系。 五、相关文件 《法律、法规和其他要求控制程序》 《信息控制程序》 六、记录 《合规性评价记录》