证券公司客户交易终端信息处理标准.pdfVIP

T/SZSSA 0003 - 2023 证券公司客户交易终端信息处理标准 1 范围 本规范规定了证券公司向证券监管部门报送客户交易终端信息时，所需遵循的相关信息的采集技术 规范。 本规范所指客户交易终端信息是指客户通过证券公司下达交易指令的交易终端特征代码。其中，交 易指令包括交易委托、银证转账、密码修改、账户登录等；客户交易终端信息是客户委托记录、交易记 录的重要组成部分，包括但不限于以下内容：电话号码、互联网通讯协议地址 （ 地址）、媒介访问 IP 控制地址 （ 地址）以及其他能识别客户交易终端的特征代码。 MAC 本规范适用于证券公司证券经纪业务、证券自营业务和证券资产管理业务，适用于证券公司系统与 证监会系统之间的终端信息传输，也可以适用于证券公司内部、监管系统内部的数据交换和通讯。本规 范主要基于 《证券公司客户交易终端信息管理技术规范》进行补充，同时因为移动 、移动 iOS Android 等各类终端技术和管理规范也在不断迭代发展，本规范将会保持持续更新。 2 引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本 （包括所有的修改单）适用于本文件。 中国证券投资者保护基金有限责任公司《证券公司客户交易终端信息管理技术规范》（证保发〔2020〕 9 号） 中国证监会 《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》（中国证券监 督管理委员会公告 〔2013〕30 号） 3 术语和定义 3.1 业务术语 交易委托 是指客户通过交易终端软件、无盘机、电话委托等终端向证券公司提交委托，由证券公司代理买卖 证券的行为。 银证转账 是指客户在银行开立的结算账户与其在证券公司开立的资金账户之间进行资金划转的行为，包括普 通银证转账、信用银证转账和衍生品出入金等。 账户登录 是指客户通过交易终端软件、无盘机、电话委托等终端登录到证券公司交易系统的行为。 密码修改 是指客户通过交易终端软件、无盘机、电话委托等终端修改与交易委托、银证转账、 账户登录有 关密码的行为。 3.2终端信息术语 终端设备 是指具有操作系统和通信处理控制功能的设备，可供客户进行交易委托，目前主要包括 终端设 PC 备和移动终端设备。 交易终端软件 是指运行在终端设备上的网上交易应用软件，可供客户进行交易委托，目前主要包括 应用软件 PC 4 T/SZSSA 0003 - 2023 和移动应用程序等。 IP 地址 即互联网通讯协议地址 （Internet ProtocolAddress），是指根据互联网协议为访问互联网的每台主 机分配的一个逻辑地址。根据IP 协议的不同版本，IP 地址可分为IPV4 和IPV6。IP 地址又区分为公网 IP 地址和内网IP 地址。公网IP 地址是指以公网连接Internet 的非保留地址，内网IP 地址是指以NAT （网 络地址转换）协议，通过一个公共的网关访问Internet 的局域网地址。 公网 IP 端口号 是指TCP/IP 协议栈中，通过TCP/IP 协议给客户端主机或终端上的应用程序指定的唯一端口号。该 端口号是指公网IP 地址对应的端口号。 MAC 地址 即媒介访问控制地址