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三、客户须重点了解的合同条款 （二）限制性约定 3、信用账户内担保证券、标的证券暂停或预定终止交易的，约定如下： 客户信用账户内的担保证券及融券标的证券暂停交易的，公司有权视情况对其在暂停交易期间重新进行估值且对其折算率和公允价值进行调整，并通过我方网站或营业部营业场所进行公告。 客户信用账户内的标的证券暂停交易，且融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期之后的，客户应在暂停交易的前一交易日之前了结该证券的融资融券业务，或向公司提出书面申请，经我方同意后顺延融资融券期限。 客户信用账户内的标的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券期限缩短至最后交易日的前三个交易日。 * 第二十八页，共四十四页。 三、客户须重点了解的合同条款 （二）限制性约定 4、信用证券账户内担保证券、融入证券范围调整的，约定如下： 客户信用账户内的担保证券被调整出可充抵保证金证券范围的，自调整生效日起，该证券的市值不再纳入维持担保比例及保证金可用余额计算范围，客户应在调整生效之日起5个交易日内提交不低于同等价值的其他担保物，置换该被调出证券。如其信用账户维持担保比例达到或低于平仓维持担保比例，客户应在调整生效之日起两个交易日内及时追加保证金。 融券期限内，客户所融入证券被调整出标的证券范围的，其应于公司公告生效之日起5个交易日内了结该调出证券的融券业务，偿还所欠该证券。 * 第二十九页，共四十四页。 （三）权益处理 　融资　 派发资产 证券发行人派发红利、红股、权证等资产时，该资产归客户所有。 优先认购权 证券发行人向原股东配售股份、增发以及发行权证、可转债等 原股东优先认购权由客户享有。 三、客户须重点了解的合同条款 * 第三十页，共四十四页。 三、客户须重点了解的合同条款 （三）权益处理　 融资　 请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利的行使。 当客户需要行使上述权利时，由公司以自己的名义，为客户的利益，按公司客户信用交易担保证券账户记录的证券，行使对证券发行人的权利。公司事先征求客户的意见，客户应在投票截止日的前一交易日向公司表达投票表决权意向。 公司在具体行权时，以名义持有人的名义，按照参与投票股份的多数融资融券交易投资者意愿代替客户依法行使权利。 * 第三十一页，共四十四页。 * 海通证券股份有限公司融资融券业务培训（基础版） 二〇一〇年一月 * * 第一页，共四十四页。 主要内容 一、概述 （一）融资融券基本概念 （二）融资融券交易与普通证券交易的区别 二、业务流程及业务规则 三、客户须重点了解的合同条款 （一）期限及费用 （二）限制性约定 （三）权益处理 （四）特殊情形下的担保物处理 四、提醒客户应关注的事项 五、试点客户准入条件 * 第二页，共四十四页。 相关法规、制度（ ★★★☆☆ ---必读级 ★★☆☆☆ ---了解级 ★☆☆☆☆ ---参考级 ） 《证券公司监管条例》中的相关条款★☆☆☆☆ 《证券公司融资融券业务试点管理办法》 ★☆☆☆☆ 《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》 ★☆☆☆☆ 《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》 ★☆☆☆☆ 《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》 ★☆☆☆☆ 《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务细则》 ★☆☆☆☆ 《融资融券试点登记结算业务实施细则》 ★☆☆☆☆ 《融资融券合同必备条款》 ★☆☆☆☆ 《融资融券交易风险揭示书必备条款》 ★☆☆☆☆ * 第三页，共四十四页。 公司内部管理制度及合同文本 海通证券股份有限公司融资融券业务试点管理办法★★★☆☆ 海通证券股份有限公司融资融券业务操作规程★★★☆☆ 海通证券股份有限公司融资融券风险揭示书★★★☆☆ 海通证券股份有限公司融资融券合同★★★☆☆ 海通证券股份有限公司融资融券业务投资者教育工作指引★★☆☆☆ 海通证券股份有限公司融资融券业务客户投诉与纠纷处理办法★★☆☆☆ 海通证券股份有限公司融资融券信息系统故障业务应急预案★★☆☆☆ 海通证券股份有限公司融资融券业务差错处理暂行规定★★☆☆☆ 海通证券股份有限公司融资融券业务征信及授信管理办法★★☆☆☆ 海通证券股份有限公司融资融券业务担保物管理办法★★☆☆☆ 海通证券股份有限公司融资融券业务信息系统权限管理办法★★☆☆☆ 海通证券股份有限公司融资融券业务档案资料管理办法★★☆☆☆ 海通证券股份有限公司融资融券业务风险管理办法★☆☆☆☆ 海通证券股份有限公司融资融券业务结算管理办法★☆☆☆☆ 海通证券股份有限公司融资融券业务会计核算办法★☆