食品企业管理体系审核表.xlsVIP

Non-conformance Items Comments Transportation Storage 14.0 Food Allergens-Labeling 13.0 Testing 12.0 Food Secur.-Emergency Prep 11.0 Operational Practices 10.0 Pest Control 9.0 Repair Maintenance 8.0 Physical Plant Equip. 7.0 Worker Health Hygiene 6.0 Sanitation 5.0 Recall-Traceability 4.0 Process-Product Controls 3.0 HACCP 2.0 Adm. Reg. Compliance 1.0 Title Page AUDIT SECTION SUMMARY 不符合条款数 MINOR MAJOR CRITICAL 次要 主要 严重 Total 总数 Each item in the audit report is to be given a score based on the following: OVERALL % SCORE : 1. Administration Regulatory Compliance 管理及适用的法规 Section Question Audit Guidance Acceptable Non-Conformance 不符合 Minor Major Critical 章节 问题 审核指南 适合/不适合 法人或高级经营管理承诺为执行、维持质量安全提供资源吗？ 工厂是否进行管理评审，查看管理评审报告。 架构图要反映所有负责食品安全质量人员与上一管理层的报告关系，以及他们彼此间的关系。 所有需要的证件执照都已归档且是最新的有效版本。 查验常规审核和第三方审核中不符合项的纠正情况。 Total Number of Non-Compliant items for Each Category 每类不符合项总数 Total Score Each Category 每类总分 2. Hazard Analysis Critical Control Point (HACCP)/ Food Safety System 危害分析关键控制点(HACCP)/食品安全体系 Acceptable or NA or N/A 工厂是否有HACCP/食品安全小组？ 小组须由具备足够培训和经验的骨干组成。至少要有一名组员拥有HACCP或ISO22000内审员资质。 工厂是否有书面的HACCP计划？ HACCP计划必须包括对工艺流程的分析及风险评估、关键控制点(CCP)、关键限值、监测程序、超出限值时的纠正措施、验证程序及文件记录的存档。 是否对关键控制点(CCP)、关键限值、监测程序、超出限值时的纠正措施、验证程序都进行了正确识别、记录并执行？ 要能识别每个关键控制点（CCP），还要包括详细的操作说明、频率和指定的负责人。每个CCP中的纠正措施必须包括详细的操作说明，及对不合格品的识别、隔离和处理(销毁、返工等)等。 是否建立程序文件对HACCP计划/食品安全体系进行常规验证？ 验证可包括内审、记录的检查、采样和测试等。 对HACCP计划/食品安全体系的验证结果，是否纳入每年的管理评审？ 查验管理评审报告中的HACCP计划/食品安全体系的输入输出情况。 工厂是否根据HACCP程序对CCP点进行监测，采取适当的纠正行动并保存记录？ 员工是否熟悉工作区域内的CCP点，以及相应的监测限值，当发生问题时知道如何采取正确的纠正措施？ 与操作人员沟通，了解其是否熟悉CCP点关键限值及纠正措施。 工厂是否制定了年度HACCP培训计划？ 查验培训计划及记录（至少每年一次）。 Total Number Each Category 每类总数 3. Process / Product Controls 加工/产品控制 工厂是否建立所有原辅料和包材的产品标准，以便于相关人员使用？ 产品标准可包括物理、微生物、化学和保存期等参数，供应商测试结果中应包括使用的实验室、抽样计划、所做的测试、测试方法等。 对所有原辅料、包材、服务协议和其它可能影响食品安全的项目，工厂有供应商审批、绩效评估程序吗？ 查看是否有原辅料、包材、服务供应商审批、绩效评估程序。 工厂是否有内部审核体系？对食品安全体系程序审核评价？ 工厂建立了内审体系，查内审实施记录。 对产品标准的变化，工厂是否制定书面的管控程序？ 制定程序。原辅料、包材产品标准变化，须通知供应商并认可该变化；成品产品标准变化，须通知客户并认可该变化。 工厂是否制定生