法律风险管理制度.pdf

基础设施公司 管理体系文件 （法律风险部分 文 件 会 签 表 综 合 党群工作办公室 财务管理 安全环保 工程管理 技术管理 市场营销 经营管理 设备物资 办公室 纪检监察办公室 办公室 办公室 办公室 办公室 办公室 办公室 办公室 主管部门：经营管理办公室 目 次 1 范围 1 2 规范性引用文件 1 GB/T 27914—2011 企业法律风险管理指南 1 3 术语和定义 1 3.1 经营管理机构 1 3.2 经营管理人员 1 3.3 基础设施公司法律风险 1 3.4 利益相关者 1 3.5 经营行为 1 3.6 法律审核 1 3.7 法律意见书 1 3.8 法律纠纷案件 1 各类诉讼、仲裁案件和可能引发诉讼、仲裁的各类事件。 1 3.9 保有法律纠纷案件 1 4 管理职责 1 4.1 公司法律顾问 1 4.2 经营管理办 1 4.3 其他职能部门、公司所属项目 2 5 管理活动的内容与方法 2 5.1 法律风险管理 2 5.1.1 法律风险管理的方针 2 5.1.2 法律风险管理的体系与过程 2 5.1.3 法律风险的评估 3 5.1.4 法律风险的应对 4 5.1.5 法律风险的控制 6 5.1.6 法律风险管理的监督与改进 7 5.1.7 法律风险管理文化 8 5.1.8 沟通 8 5.2 法律审核管理 8 5.2.1 法律审核的范围 8 5.2.2 法律审核的方式 9 5.2.3 法律审核的程序 9 5.2.4 法律审核的特别规定 10 5.2.5 法律意见书 10 5.2.6 法律审核的备案问责管理 10 5.3 法律纠纷案件管理 11 5.3.1 法律纠纷案件分类 11 5.3.2 法律纠纷案件的报告 11 5.3.3 法律纠纷案件的登记 11 5.3.4 法律纠纷案件的集体会商 11 5.3.5 法律纠纷案件的办理 11 I 5.3.6 法律纠纷的结案分析 11 5.3.7 法律纠纷的案件移交 12 5.3.8 法律纠纷案件的备案与归档 12 5.3.9 法律纠纷案件管理的奖惩 12 6 报告与记录 13 附录 B 14 （规范性附录） 14 II 1 范围 本手册规定了基础设施公司法律与风险管理的职责、管理活动的内容与方法、报告与记录等要求。 本手册适用于基础设施公司经营管理法律与风险管理。 本手册本手册所称的“公司”为基础设施公司、“有限公司”为、“集团股份公司”为中国电力建 设集团有限公司和中国电力建设股份有限公司。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 27914—2011 企业法律风险管理指南 中国电力建设股份有限公司经营行为法律审核管理办法 股[2014] 22号 中国电力建设股份有限公司法律纠纷案件管理办法 股[2014]29号 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 经营管理机构 是指在基础设施公司范围内，根据实际需要设置的具有经营管理职能的机构。 3.2 经营管理人员 是指在基础设施公司范围内，专职或兼职从事经营管理工作的职员。 3.3 基础设施公司法律风险 基于法律规定或者合同约定，由于基础