【2020年最新】私募基金管理人现场检查——西藏证监局检查要点.pptVIP

* 私募现场检查要求及案例 私募投资基金现场检查要点 【2020年最新】私募基金管理人现场检查——西藏证监局检查要点全文共13页，当前为第1页。 一、私募现场检查原则 二、检查安排 三、检查内容及方法 四、检查程序 五、检查处理 【2020年最新】私募基金管理人现场检查——西藏证监局检查要点全文共13页，当前为第2页。 检 查 对 象：按照辖区监管责任制，对注册在辖区并在中国证券基金业协会备 案的私募机构进行现场检查。 检 查 目 的：旨在及时发现并处理检查对象存在的违法违规行为，维护市场秩 序，保护投资者合法权益。 检 查 要 求：主要根据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理办法》等法 律法规进行现场检查；检查人员在检查过程中，忠于职守，依法 办事，公正廉洁，接受监督，不得利用职务便利谋取不正当利益， 不得泄露检查中获取的保密信息。对于检查对象应当恪尽职守， 履行诚实守信的义务，并积极配合检查人员的检查要求。 检查原则 【2020年最新】私募基金管理人现场检查——西藏证监局检查要点全文共13页，当前为第3页。 一、组织自查 1.自查主要以“鼓励行业自律的原则”，实现行业自查自纠，完善内容约束机制。对自查对象每年至少开展一次自查，要求管理规模在2亿元（含）以上的自查对象应向我局报送自查报告，管理规模在2亿元以下的自查对象，我局视情况自行确定其自查报告的提交比例。对自查认真且能够主动发现问题并及时、全面纠正的自查对象，减少对其的现场检查。 二、现场检查 1.现场检查主要根据以重点监测分层随机抽取的原则及问题和风险为导向来确定检查对象。2.对已发现违法违规线索或风险隐患或存在以下情形的私募基金管理人，实施个案检查或专项检查。 检查安排 【2020年最新】私募基金管理人现场检查——西藏证监局检查要点全文共13页，当前为第4页。 登记备案信息漏报、瞒报情况严重； 业务种类较多，业务形态复杂，基金杠杆比率较高； 日常风险监测及交易场所监控系统监测异常或存在预警风险隐患； 管理人的自查报告、公司年报、审计报告存在异常情形，或自查不认真、未提交自查报告； 媒体负面舆情较多，收到违法违规线索举报，被采取自律管理措施，诚信状况不良； 其他需要个案检查或专项检查的违法违规线索和风险隐患。 个案检查或专项检查情况 【2020年最新】私募基金管理人现场检查——西藏证监局检查要点全文共13页，当前为第5页。 一、登记备案情况 (1)向基金业协会登记的产品和信息是否真实、准确、完整。 (2)私募投资基金备案信息是否真实、准确、完整、及时；是否有未备案基金，是否有错报、漏报和虚假报送情况。 (3)是否按照规定及时更新登记备案信息，重大事项是否向基金业协会报告。 二、合格投资者情况 (1)机构投资者净资产是否不低于1000万元。 (2)个人投资者金融资产是否不低于300万元或者最 近3年个人年均收入不低于50万元。 (3)单个投资者投资于单只私募投资基金的金额是否 不低于100万元。 (4)单个投资者投资于单只基金的金额低于100万元的，是否属于管理人及其员工跟投情况。 检查内容 【2020年最新】私募基金管理人现场检查——西藏证监局检查要点全文共13页，当前为第6页。 三、资金募集情况 1.是否公开募集 2.投资者人数合规性 3.产品推广的合规性 4.投资者风险评估 5.风险揭示充分性 四、风险控制 1.制度的完备性 2.资金的安全性 3.风险管理 4.资料保管 检查内容 【2020年最新】私募基金管理人现场检查——西藏证监局检查要点全文共13页，当前为第7页。 五、合规管理 1.是否存在侵占、挪用基金财产的行为。 2.是否存在泄漏因职务便利获取的未公开信息，利用信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。 3.有无从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。 4.有无从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。 5.是否按照合同约定，向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬等信息。 6.私募证券投资基金从业人员是否具备基金从业资格 检查内容 【2020年最新】私募基金管理人现场检查——西藏证监局检查要点全文共13页，当前为第8页。 六、利益冲突 1.管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的，是否建立利益输送和利益冲突防范机制，执行是否有效。 2.是否将管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 3.是