信用社内控合规工作情况汇报.pdfVIP

信用社内控合规工作情况汇报 根据《ⅩⅩ县农村信用合作联社“内控与合规建设年”活动实施方 案》（平信联〔ⅩⅩ〕71号）文件要求，我社积极发动员工开展各项 内控合规工作。现将工作情况汇报如下： 一、我社积极配合参与联社举办的内控与合规征文、知识竞赛及 “照镜子”活动，增加员工内控与合规的意识，培育良好的内控与合规 文化。 二、我社已组织人员于六、七月份对《浙江省农村金融机构综合 业务系统操作规程（试行）》、贷款新规“三办法一指引”、浙江省农村 合作金融机构会计基础工作等级考核评分表等规程制度进行了进一 步的学习、消化，并结合工作实际排查风险点 ，对可能因违规导致案 件发生的情形设置防火墙。 三、针对我社业务差错率居高不下现象 ，要求差错反馈当天留下 来学习反思 ，同时对平时业务操作流程及新的流程规定进行再梳理 ， 提高员工业务操作水平，提升风险防范能力。 四、我社成立信贷业务合规性检查工作实施小组于ⅩⅩ年7月14 日至8月5日进行信贷合规自查，对检查出的问题，及时提出整改意 见 ，制订切实可行的整改措施，检查与整改同步进行。此外 ，七月份 组织开展“违规问题整改月”活动，对联社各类检查中已发现的问题进 行对号入座 ，开展自查自纠工作，确保逐条逐项整改到位