私募证券投资基金成立募集备案各环节要点.pdfVIP

私募证券投资基金成立募集备案各环节要点 一、前期准备1 （一）托管机构对接1 1、填写产品要素表及基金产品合同的定稿1 2、募集和托管账户及电子平台权限开立1 （二）投资者适当性所需各类表格填写要点2 1、投资者基本信息表2 2、风险承受能力调查问卷3 3、普通投资者风险匹配表及警示书3 4、合格投资者承诺函3 5、风险揭示书4 6、专业投资者申请表/投资者转化表4 二、募集全流程及注意点6 1、确认募集途径6 2、开立募集账户结算资金专用账户7 3、确定特定对象及宣传推介7 4、投资者适当性匹配9 5、制作及提供基金推介材料9 6、基金风险揭示10 7、合格投资者确认10 8、签署基金合同11 9、投资冷静期11 10、投资确认回访11 11、需要双录的环节12 三、产品备案13 （一）中基协综合业务报送平台提交备案所需信息12 1、管理人信息15 2、基本信息15 3、结构化信息杠杆信息16 4、募集信息17 5、合同信息17 6、托管及外包服务机构信息18 7、投资经理或投资决策人信息18 8、投资者信息18 9、上传相关附件21 （二）目前主要私募产品备案反馈要点及应对建议22 四、中登股卡及相关交易账户的开立26 五、产品信息披露及各类费用支付27 （一）产品信