私募证券投资基金成立募集备案各环节要点.docxVIP

私募证券投资基金成立募集备案各环节要点 一、前期准备1 （一）托管机构对接1 1、填写产品要素表及基金产品合同的定稿1 2、募集和托管账户及电子平台权限开立1 （二）投资者适当性所需各类表格填写要点2 投资者基本信息表2 风险承受能力调查问卷3 普通投资者风险匹配表及警示书3 合格投资者承诺函3 5、风险揭示书4 6、专业投资者申请表/投资者转化表4 二、募集全流程及注意点6 1、确认募集途径6 2、开立募集账户结算资金专用账户7 3、确定特定对象及宣传推介7 4、投资者适当性匹配9 5、制作及提供基金推介材料9 6、基金风险揭示10 7、合格投资者确认10 8、签署基金合同11 9、投资冷静期11 10、投资确认回访11 11、需要双录的环节12 三、产品备案13 （一）中基协综合业务报送平台提交备案所需信息12 1、管理人信息15 2、基本信息15 3、结构化信息杠杆信息16 4、募集信息17 5、合同信息17 6、托管及外包服务机构信息18 7、投资经理或投资决策人信息18 8、投资者信息18 9、上传相关附件21 （二）目前主要私募产品备案反馈要点及应对建议22 四、中登股卡及相关交易账户的开立26 五、产品信息披露及各类费用支付27 （一）产品信息披露时间点及内容27 （二）产品各类费用支付29 六、产品开放申购、赎回，分红30 七、基金合同内容的变更/终止及基金产品清算