契约型私募投资基金流动性管理办法模版.docxVIP

PAGE / NUMPAGES 契约型私募投资基金流动性管理办法模版 契约型私募投资基金流动性管理办法模版 第一章 总则 第一条 为规范契约型私募投资基金流动性管理，提高基金运作效率及服务质量，保护投资者合法权益，制定本办法。 第二条 本办法所称契约型私募投资基金是按照《投资者教育指引》（中国证券投资基金业协会发布）的定义实行合同私募基金管理的非公开募集基金，通常是投资于不同种类资产的基金。 第三条 本办法所称流动性管理是指契约型私募投资基金投资经理通过采用不同的流动性管理手段来提高基金的流动性并确保投资者正常赎回权益。 第四条 基金管理人应根据基金合同约定制定有效的流动性管理政策和措施，合理编制基金投资组合，保证基金的流动性，实现基金合同的约定。 第二章 基金经理与投资组合的流动性管理 第五条 投资经理应根据基金合同约定，采用有效的投资方针和投资策略，保持基金的流动性。 第六条 投资经理应设定基金的目标资产配置并严格执行，加强投资风险控制，确保基金流动性。 第七条 投资经理应加强对投资标的的资金来源的限制，避免集中资金投资于同一标的或同一领域，提高基金流动性。 第八条 投资经理应不断增强市场风险识别和管理能力，合理制定并及时调整投资策略，保证基金有一定市场风险防范能力。 第三章 流动性管理措施 第九条 契约型私募投资基金应制定合理的流动性管理措施，以提供投资者正常赎回权益。 第十条 基金管理人应严格执行赎回制度，建立严格的赎回申请流程，提高赎回申请处理效率。 第十一条 基金管理人应及时公告基金份额净值、申购与赎回价格及份额交易价格，确保投资者随时获得信息。 第十二条 基金管理人应根据流动性分级，制定基金的赎回策略。在满足基金份额流动性的基础上，尽可能减少赎回对基金的影响。 第十三条 基金管理人应设立合理的流动性储备，以应对可能发生的突发及大量赎回申请。 第十四条 基金管理人应积极使用其他流动性管理工具，如合理利用拆借等工具来提高基金流动性。 第十五条 基金管理人应根据基金合同和投资者需要，适时对基金进行分级管理、分批赎回、停止赎回等流动性管理措施，以保证基金稳健高效运作。 第四章 基金持有人退出 第十六条 定期赎回。基金管理人应根据基金合同约定，在规定的日期或相应费用后，开展定期赎回服务。基金管理人应根据投资者赎回申请流程序度相关安排。 第十七条 强制赎回。基金管理人应在基金合同约定的情况下，启动并严格执行强制赎回或强制合并协议，帮助基金合同参与人恢复合同权益。强制赎回或强制合并协议应事先征得证监会的批准，并向投资者公告和履行。 第十八条 废止 第十九条 本办法自发布之日起生效。政策有调整，以最新发文为准。