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PAGE / NUMPAGES 资本管理有限公司投资管理制度 投资管理制度是指资本管理有限公司为规范自身投资行为，加强投资风险管理，制定的具有约束力的规章制度。本制度的制定旨在明确投资管理的基本原则和规范，为公司的投资工作提供有效的保障和指引。 一、投资管理的基本原则 1. 风险管理原则 公司对投资时应确定风险的范围和承受能力，并根据实际的业务情况，选取适当的投资产品或资产类别，从而实现风险管理的目标。 2. 决策独立原则 公司所有投资决策均应由独立决策机构（投资委员会）进行独立决策，实现专业化管理和决策的独立性。 3. 合规管理原则 公司在投资过程中应严格遵守各项法律、法规和管理制度，做到守法合规，保障投资者的合法权益。 4. 透明公开原则 公司应在合理范围内及时披露投资决策、投资计划、投资情况、投资收益及风险等有关信息，增强公开透明度，提高社会信任度。 二、投资管理的规范流程 1. 投资决策流程 公司采用“分层管理、独立决策”的原则，设立由高层管理人员、风控人员、投资管理团队、投资委员会等多个层级组成的投资管理体系，实现科学、规范的投资决策流程。 2. 投资操作流程 公司应遵循因果关系论，减少非系统风险，设定投资范围、投资期限、风险预警制度等规范性操作，确保每个投资机会都得到合理和谨慎的考虑和决策。 3. 投后管理流程 公司投后管理应落实各项投资合同、其他约定和拟定的投资计划，确保投资项目实现预期目标，提升项目的价值，持续监测和评估投资项目的风险和回报情况，及时做好风险管理和控制。 三、风险管理 1. 投资风险控制 公司应确立风险控制策略和控制原则，管理控制投资风险，制定措施应对不同的风险类型和风险程度，包括但不限于市场风险、信贷风险、流动性风险等。 2. 投资风险监测 公司应建立完善的风险监测体系，定期对风险进行监测、分析和评估，及时发现和应对可能存在的风险。 3. 投资风险处置 公司应设立专门的风险处置机构，制定风险处置流程及标准，对风险进行风险分类、识别、量化、管理、控制和处置，及时并妥善处理投资风险事件。 四、信息披露 1. 定期信息披露 公司应在定期报告或年度报告中披露公司投资管理信息，包括但不限于投资决策、投资收益、投资风险及投后管理等情况。 2. 不定期信息披露 公司应在适当的情况下及时披露投资决策、风险控制等信息，同时尽可能做到事实、准确、全面及及时的披露。 五、监督管理 1. 内部监督 公司建立绩效管理、内部审核、内部控制等完善的内部管理制度，规范各项投资管理，有效降低内部风险，提高对风险的识别、评估和控制能力。 2. 外部监督 公司应在各类管理层面上接受相关职能部门及第三方机构的监管、审核、评估等方面工作，做到全面、真实、及时的信息披露，增强社会监督和公众监督。 本制度的实施，为公司的投资管理工作提供了有力的保障和指引，能够有效的规范公司的投资行为，保护投资者的合法权益，维护公司的持续稳定发展。