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证券从业资格考试章节练习题（完整 版） L 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包 括（）。 I . 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险 控制和内部隔离制度 II . 3 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近 年无重大违法违规 记录 III .公司净资本符合中国证券业协会的规定 IV . 5 财务顾问主办人不少于 人 A. I Ik IV 、 b. n w 、 c. i n 、 D. I IIL IV 、 A 【答案】： 【解析】： 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司从事上 市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符 合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理 制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制 度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、 3 准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近 年无重 5 大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于 人；⑦中国证监会规定 的其他条件。 2.根据 《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受 ()的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。 [2017 9 年 月真题] A.金融产品托管人 B.监管部门 C.中介机构 D.金融产品发行人 ： D 【答案】 【解析】： 代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品 或者介绍金融产品购买人的行为。证券公司代销金融产品，应当按照 《证券公司监督管理条例》和证监 的规定，取得代销金融产品业务 资格。 3.下列关于客户身份识别的说话中，正确的有（）。 I .证券公司应当遵循 “了解你的客户”的原则，开展客户身份识别、 重新识别和持续识别工作 II . 单位和个人在与证券公司建立业务关系时一，应当提供真实有效的 身份证件或者其他身份证明文件 III . 证券公司为单位和个人提供一次性金融服务时，单位和个人不需 要提供身份证件或其他身份证明文件 IV . 针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者 交易，证券公司应采取相应的措施，通过可靠和来源独立的证明文件、 数据信息和资料核实客户身份，了解客户及其交易目的和交易性质 A. I II IV 、 、 b. I m iv 、 、 c. I IK III 、 D. Ik IIL IV A 【答案】： 【解析】： in 项，任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其 提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身 份证明文件。 4.债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也被称为必要回 报率。债券必要报酬率为（）之和。 I .票面利率 II .预期通货膨胀率 III .风险溢价 W.真实无风险收益率 A. I n iii 、 、 B i Ik IV 、 C. IK III IV 、 D. i m w 、 、 c 【答案】： 【解析】： 必要回报率其计算公式为: 债券必要回报率=真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价 真实无风险收益率是指真实资本的无风险回报率，理论上由社会资本 平均回报率决定。预期通货膨胀率是对未来通货膨胀率的估计值。风 险溢价根据各种债券的风险大小而定，是投资者因承担投资风险而获 得的补偿。 5 ）o [2015 3 .影响封闭式基金交易价格的主要因素包括（ 年 月真题] I .基金份额资产净值 II .基金净