集团公司全面风险管理工作手册(2023年).docx

全面风险治理手册 全面风险治理手册 3 集团公司全面风险治理手册 〔2023 版〕 XXX 公司 目 录 总裁致辞序言 第一局部 公司面临的风险公司风险列表 公司重大风险 重大风险之间的关系 其次局部 风险治理总体目标和原则风险治理目标 风险治理原则 第三局部 风险战略风险承受度 重大风险应对策略 第四局部 风险治理流程风险战略制定与回忆流程风险监控与改进流程 其它流程中的风险治理活动 第五局部 风险治理组织机构及职责风险治理决策机构 风险治理职能机构 职能部门和经营单位 第六局部 附件： 附件 1、主要风险及定义 附件 2、重大风险及典型风险大事附件 3、风险战略制定与回忆流程图附件 4、风险监控与改进流程图 附件 5、风险监控信息报告模版附件 6、风险监控预警报告模版 总裁致辞 公司自实施“二次创业”以来，业务构造不断优化，逐步形成实业投资与效劳业相互支撑、协同进展的业务体系；治理方式不断创，初步建立了战略治理、全面预算治理、要素治理等适合国有投资控股公司经营特点的治理体系。公司要实现建设国际一流国有投资控股公司的企业目标，还需要我们乐观探究，不断创治理理念和治理方法，不断实现的跨越和攀升。 国务院国资委印发的《中心企业全面风险治理指引》，对中心企业的全面风险治理工作提出了明确的要求。全面风险治理是一套全的治理理念和方法，反映了企业风险治理的最国际趋势，企业风险治理的力量和水平反映企业的价值和核心竞争力。为进一步加强公司的风险治理工作，以科学发展观生疏和治理企业风险，形成企业安康进展机制，公司启动了建立健全全面风险治理体系框架设计工作。近一年来，在询问机构的帮助下，经过全体员工的共同努力，在系统辨识企业面临的重大风险、确定风险治理战略、设计全面风险治理体系框架等方面取得了重要成果。这是公司成立以来第一次对风险治理工作进展系统地诊断、评价和提升，同时在公司全面风险治理设计方案中，较好解决了现有的企业治理模式与形成的风险治理体制的关系、风险治理专职机构与现有职能部门的关系、消化吸取询问成果与不断改进完善提高的关系。 《XXX 公司全面风险治理手册》的编写，结合风险治理询问成果，针对公司业务特点，吸纳国际先进治理阅历，设计了具有国内领先水平的全面风险治理体系框架，为公司进一步明晰风险治理思路，开展全面风险治理工作，实现科学、安康和稳定进展供给了良好根底和手段。期望公司全体员工树立岗位风险治理责任重于泰山的意识，认真学习手册，消化询问成果，把握全面风险治理的思路和方法，创适合投资控股公司特点的全面风险治理体系，围绕企业战略目标，解决企业进展中存在问题，实现对企业风险持续的监控和预警，取得风险治理实效。 我们的国家正处在一个重要的进展时代，我们的企业正处于一个重要的进展阶段，变革和创是历史进步的主旋律，是公司进展的不竭动力。实施全面风险治理对公司实现一流治理手段、创立国际一流的投资控股公司、确保公司持续安康进展具有重要意义。 总裁： 序言 公司“风险治理体系建设”工作依据预定的工作目标，完成了全面风险治理框架方案的设计。公司将通过完善和实施风险治理体系，形成企业辨识风险、监测风险、治理风险的长效机制；通过全面风险治理体系的有效运转，优化风险组合，提升治理水平，避开和削减重大损失，保障公司持续安康进展。因此，实施企业全面风险治理是公司在重要进展阶段提出的完善治理手段、实现治理创又一课题。 全面风险治理框架方案结合国有投资控股公司的业务特点、应用国际先进风险治理理论和最正确治理实践，在对公司目前所处“二次创业”进展阶段的重大风险和风险治理现状进展辨识、评估的根底上，完成了风险战略制定、风险治理组织体系设计、风险治理内控流程优化和风险治理信息系统规划，提出了对控股投资企业开展全面风险治理工作的指导意见。方案通过建立风险度量模型，确定企业的风险承受度和风险应对策略，是从定量指标和定性分析两个方面，实现风险监控、风险预警、风险应对的系统治理目标。方案的特点在于支持公司的进展战略目标、适应公司的业务特点和运作模式、与公司现有治理体系和治理手段相连接、符合国务院国资委《中心企业全面风险治理指引》的要求。 为便于公司员工了解全面风险治理框架方案内容，把握风险治理的理念和思路，统一公司风险治理语言，我们在北京第一会达风险治理科技的治理询问成果根底上，组织编写了《全面风险治理工作手册》，主要内容分为六个局部：第一局部介绍公司面临的风险；其次局部介绍公司风险治理的目标和原则； 第三局部介绍公司总体的风险应对策略——风险战略；第四局部介绍公司主要的风险治理流程和活动；第五局部介绍公司风险治理组织机构和职能定位；第六局部是附件，列示了公司现阶段的风险列表、重大风险的分类和定义，以及主要的风险治理流程图。 手册的印发标志公司全面风险治理进入实施阶段，