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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题） 单选题（共200题） 1、证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的，下列做法错误的是() A.证券公司不再执行此指引的要求 B.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构 C.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险 D.证券公司应该向人民银行报告 【答案】 A 2、下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（ ）。 A.期货公司可以从事股票期权经纪业务 B.期货公司不可以从事股票期权相关业务 C.期货公司可以从事股票期权做市业务 D.期货公司可以从事股票期权自营业务 【答案】 B 3、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ 【答案】 A 4、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形包括（ ）。 A.①③④ B.②③④ C.①②③ D.②③ 【答案】 C 5、下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 6、证券公司的高级管理人员是指证券公司的（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 7、下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（　　）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 D 8、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）。 A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定 B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外 C.有限责任公司的股东可以用劳务出资 D.设立股份有限公司，发起人的人数应在50人以下 【答案】 B 9、证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是（ ）。 A.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定 B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 C.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 【答案】 C 10、按照《证券法》的规定，满足下列（　　），属于公开发行证券。 A.向不特定对象发行证券 B.向特定对象发行证券累计达到200人，但依法实施员工持股计划的员工人数计算在内 C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人 D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让 【答案】 A 11、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员包括（ ）。 A.①② B.②③ C.①④ D.①②③ 【答案】 A 12、证券公司集合计划销售结算资金是指（）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 13、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。 A.10万～100万元 B.4万～40万元 C.30万～60万元 D.40万～60万元 【答案】 A 14、下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有（　　） A.II、III B.I、IV C.I、II、IV D.II、III、IV 【答案】 B 15、全面风险管理体系应当包含（ ）。 A.③④ B.①②④ C.①②③④ D.①② 【答案】 C 16、按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（ ），其客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义独立立户管理。 A.证券经纪业务；商业银行 B.证券资产管理；证券交易所 C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构 D.证券承销业务；证券登记结算有限公司 【答案】 A 17、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ） A.②③④ B.①② C.①②③ D.①②③④ 【答案】 B 18、下列有关有限责任公司监事会的说法错误的是（ ）。 A.监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议 B.监事会任期每届为3年 C