2023年证券从业资格考试模拟卷(6).pdfVIP

海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐 2023 年证券从业资格考试模拟卷（6 ） 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中， 只有一个最符合题意） 1.深圳证券交易所 A 股佣金的收取起点为____ A：5 元 B：10 元 C：50 元 D：100 元 2.2002 年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定， 全国银行间债券市场回购期限最长为____天。 A：90 B：180 C：360 D：365 3.某证券营业部总人数为 50 人，根据《证券公司营业部信 息系统技术管理规范》的要求，该营业部的信息技术人员可 以是____人。 老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃 人之为学，不日进则日退，独学无友，则孤陋而难成；久处一方，则习染而不自觉。——《顾炎武》 A：2 B：3 C：4 D：5 4.业务差错按导致差错的直接原因划分，不包括____ A：出纳差错 B：事故性差错 C：责任性差错 D：技术性差错 5.当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司 挂牌交易 A 股数额超过限定比例的，交易所将按照____的原 则确定平仓顺序。 A：后买先卖 B：即买即卖 C：成交价格低者先卖 D：成交价格高者先卖 6.对于 A 股，我国证券交易所是在____对该证券作除权处理。 A：权益登记日 B：权益登记日的次一交易日 C：除权前的最后交易日 D：除权日 7.营业部业务应急方案的日常准备不包括____ 良辰美景奈何天，便赏心乐事谁家院。则为你如花美眷，似水流年。——《汤显祖》 我尽一杯，与君发三愿：一愿世清平，二愿身强健，三愿临老头，数与君相见。——《白居易》 A：数据备份 B：物质准备 C：应急差错处理 D：风险控制准备 8.符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所____批 准方可成为会员。 A：监事会 B：理事会 C：董事会 D：专门委员会 9.关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划， 下列说法正确的是____ A：证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合 资产管理计划都必须事先报中国证监会备案 B：证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合 资产管理计划都必须报中国证监会批准 C：证券公司设立限定性集合资产管理计划应事先报中国证 监会备案 ;设立非限定性集合资产管理计划应报中国证监会 批准 D：证券公司设立非限定性集合资产管理计划应事先报中国 证监会备案，设立限定性集合资产管理计划应报中国证监会 批准 其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》 人不知而不愠，不亦君子乎？——《论语》 10.证券清算和交割、交收两个过程统称为____ A：证券的决算 B：证券的结算 C：证券的结账 D：证券的预算 11.集合资产管理计划开始运作后，证券公司、托管银行应 当至少每 3 个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报 告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机 构备案。 A：1 个月 B：三个月