公司巡视制度.docxVIP

XX公司巡视制度 .目的 为了及时准确了解集团及其下属分子公司基层动态，发 现经营管理中存在的问题，促进集团及其分子公司健康发展, 特制定本制度。 .适用范围 本制度适用于集团对其下属各部门及其分子公司的巡 视。 亦适用于集团接受关联企业及其它方面的委托而进行 的巡视。 .机构设置及职责 . 1巡视组 集团巡视工作实际执行机构为巡视组，巡视组在每次巡 视前组建，向集团总裁负责并汇报工作，其组成成员由总裁 指定或经总裁认可。巡视组包括领导小组和工作小组。 领导小组由相关业务主管领导组成。负责批准巡视方案, 主持巡视启动会，就巡视重大事项与被巡视方进行协调，对 被巡视方领导层进行访谈，指导巡视报告的编制，对巡视报 告进行审核，主持与被巡视方交换意见、宣布巡视结论和处 理意见，批准被巡视放整改方案。 工作小组由总裁办公室牵头，根据巡视重点从其他部门 或公司抽调相关专业人员组成。负责编制巡视方案，对巡视 工作进行日常管理，进行现场巡视，收集、整理相关材料, 编制巡视报告。 3.2总裁办公室为巡视工作的日常办事机构。负责组织 编制年度巡视计划，组织筹建巡视组，督办被巡视方整改措 施的落实情况等。 .巡视时间 巡视分为计划内巡视和临时巡视。 每年年末总裁办公室组织制定下一年度的巡视计划，包 括巡视对象、巡视重点和时间安排等。年度巡视计划经集团 总裁批准后实施。 集团总裁柯根据公司经营情况及收到的反馈信息，确定 巡视对象、巡视重点及时间安排，临时下达巡视任务。 .巡视内容 通常情况下，巡视内容可能包括但不限于下属事项： (1)关联交易情况。 (2)资金往来情况。 (3)对外投资及投资后管理情况。 (4)影响经营目标达成的风险分析和控制情况。 (5)采购中的舞弊行为。 (6)销售中的费用支出合理性。 (7)制度设计及执行情况，流程审批的及时性、审批 控制的有效性。 (8)对员工投诉和合理化建议的处理。 每次巡视的具体内容根据档次的巡视重点确定。 特殊情况下，需根据具体任务安排确定巡视事项。 .巡视程序 制定巡视方案 根据年度巡视计划或临时安排，在组织现场巡视前制定 巡视方案，包括但不限于本次巡视的目的、重点、巡视成员 和分工、巡视方法、进度安排、内部沟通机制等内容。巡视 方案经巡视领导小组批准后实施。 巡视组成员营救白较高的业务水平和完备的知识技能, 以保证巡视质量。公司逐步建立巡视人员库，不断培养、储 备具备巡视能力的人员。各部门安排参加巡视组的人员时, 注意一老带新逐步培养。与被巡视方存在利害关系的人员不 得参与巡视。安排分组时，原则上将业务关联比较紧密的成 员分在同一组。必要时，可以聘请中介机构协助开展工作。 根据专业分工，各小组初步整理需查阅的资料类型、范 围，需访谈的岗位或人员。 下达巡视通知 通常情况下，只少提前3个工作日与被巡视方沟通，视 情况就巡视时间、工作组成员、主要巡视内容、需配合事项 等内容进行确认。如有必要实施突击巡视的，临时发巡视通 知，突击进场。 巡视期间，设置接收举报、投诉的渠道。鼓励实名信息 反馈，对于实名信息反馈，应就处理结果予以沟通，并对实 名举报、投诉人员予以保护。 3召集现场巡视启动会 领导小组主持现场巡视启动会，宣布本次巡视的目的、 时间安排等，提出相关工作要求。 被巡视方确定针对本次巡视的总体负责任和日常工作 结构人员，确定各专业对接人员。 4现场巡视 根据本次巡视的重点和工作分工，各小组按照时间安排 开展沟通访谈、资料收集、查阅、统计分析等各项工作。 巡视组成员有权查阅被巡视方的相关台账、合同、对账 单、原始凭证、会议纪要、各类报告、IT流程、数据库及其 它相关信息，必要时可以复制、拷贝或扫描。也有权查看被 巡视方的相关经营场所，有权向有关人员了解相关基本情况。 如遇重大事项，由巡视领导小组与被巡视防总负责人进 行协调。 巡视组按照既定的安排进行内部沟通，各小组分别汇报 进展情况和关键事项，梳理存在的疑点，明确下一步重点。 各小组整理巡视过程说明和发现的主要问题及相关文 件。 对于志诚巡视结论的材料，需全面收集、留存。对于需 归还的材料，应惊醒登记，适时归还。 对于敏感文件、笔记本、工作现场等需采取适当的保护 措施。 5编制巡视报告 巡视组按照巡视方案约定的时间输出巡视报告（交换意 见稿）。 该报告的内容包括概述、巡视过程说明、巡视发现的问 题，结论及巡视意见等内容。编制报告期间，如有需要可补 充查证。 巡视领导小组主持就巡视报告（交换意见稿）与被巡视 方交换意见。巡视报告须经被巡视方负责人签字或以其认可 的其他方式确认。 6确定、宣布处理意见 针对巡视中所发现的问题，讨论、编制处理意见见通报。 经总裁批准后，有巡视领导小组主持宣布处理意见通报。 同时，对被巡视方提出整改要求。 7督办后续整改措施