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2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案 单选题（共200题） 1、开放式基金在其开放申购和赎回前，一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。 A.每月 B.每日 C.每15天 D.每周 【答案】 D 2、（2018年真题）关于投资者权益保护教育的表述，以下错误的是（ ）。 A.权益保护教育是市场化的要求 B.投资者教育保护号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益 C.投资者权益保护是营造一个公正的环境，给客户提供相近的回报 D.权益保护教育是公平原则在投资者教育领域的体现 【答案】 C 3、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法正确的是（）。 A.基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调查 B.对已经购买了基金产品的基金投资人，销售机构应当追溯调查 C.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查 D.普通投资者风险承受能力从高到低至少分为C1至C5五个类型，其中C5为最低类别 【答案】 B 4、关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（　　）。 A.存在前端收费和后端收费两种模式 B.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用 C.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费 D.前端收费的认购费率一般会随着投资时间的延长而递减 【答案】 A 5、内部控制制度的主要内容不包括(　)。 A.内控大纲 B.基本管理制度 C.部门业务规章 D.业务执行规范 【答案】 D 6、私募基金募集应当履行的程序是（　　）。 A.投资者适当性匹配；特定对象确定；基金风险揭示；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认 B.特定对象确定；基金风险揭示；投资者适当性匹配；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认 C.特定对象确定；投资者适当性匹配；合格投资者确认；基金风险揭示；投资冷静期；回访确认 D.特定对象确定；投资者适当性匹配；基金风险揭示；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认 【答案】 D 7、基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为（　　）。 A.自基金账户销户之日起不得少于15年 B.自基金账户开户之日起不得少于15年 C.自基金账户销户之日起不得少于20年 D.自基金账户开户之日起不得少于20年 【答案】 C 8、关于开放式基金的申购和赎回,以下表述正确的是（） A.投资人递交申购申请,申购成功 B.基金份额登记机构收到申购款项,申购生效 C.投资人交付申购款项,申购成功 D.投资人交付申购款项,申购生效 【答案】 B 9、（ ）运作模式往往意味着FOF基金经理对各类资产有着固定且长期的展望，通过投资被动型子基金达到对资产长期配置的目的。 A.主动管理主动型FOF B.主动管理被动型FOF C.被动管理主动型FOF D.被动管理被动型FOF 【答案】 D 10、根据《基金销售办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（ ）。 A.财务状况良好，运作规范稳定 B.有与基金销售业务相适应的营业场所；安全防范设施和其他设施 C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D.制定了完善的资金清算流程，符合对基金销售结算资金管理的有关要求 【答案】 C 11、基金经理任职应具备的条件不包括( )。 A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 B.具有3年以上证券投资管理经历 C.没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形 D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚 【答案】 D 12、基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行（　　）的合规监控。 A.全程、静态 B.全程、动态 C.重点、静态 D.重点、动态 【答案】 B 13、基金管理人应当在（　　）和（　　）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。 A.基金月度报告；基金半年报告 B.基金半年报告；基金年度报告 C.基金季度报告；基金年度报告 D.基金季度报告；基金半年度报告 【答案】 B 14、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。 A.保护管理人及相关当事人的合法权益 B.规范证券投资基金投资人 C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展 D.以上说法都是正确的 【答案】 C 15、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为（　　）元人民币。 A.0.01 B.0.05 C.0.1 D.0.001 【答案】 D 16、基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门