合规风险管理办法.docx

合规治理部门在日常工作中，可借助以下渠道收集合规风险点：【ABCDE】 合规治理部门在合规日常工作中觉察的需要引起足够重视的合规风险或问题 监管机构觉察的合规风险点和合规风险提示等 本行或其它商业银行曾经发生过的合规风险问题和案件 治理部门、业务条线、分支机构已经觉察的合规风险隐患 内外部审计、稽核、监控等活动中觉察的合规风险大事等 (多项选择题)合规风险的根本特征主要有 ABCD 错 违反业务进展要求的 违反国家法律法规、监管规章、行业规章和其他外部监管规定的 可能给本行造成财务、声誉等不良影响 违反本行章程及其他内部治理制度的 〔推断题〕 合规文化建设是合规风险治理的重要内容之一，也是本行企业文化建设的一局部 【对】 〔推断题〕合规风险点，是指存在合规风险可能性的特定的行为或状态。 【对】 〔推断题〕合规口头询问可由询问人直接向合规治理人员提出，由合规治理人员予以口头答复并做好 记录或询问记录。 相关人员 【错】 〔推断题〕审计稽核部门应定期审计、评价合规性审查尽职状况。并将合规审查意见落实状况纳入合规审计范围，据以评价相关机构、业务条线、部门合规尽职状况。 【对】 (多项选择题)在实施合规风险治理工作中我们应坚持以下原则：【ABCD】 风险可控与便于操作的原则 “有规必依，无规请示”的原则 效劳业务、支持业务、促进进展的原则 主动、独立、公正、准时的原则 〔推断题〕总行及