案件风险自查报告.docx

案件风险自查报告 第一篇：银行案件风险自查报告.1 自查报告 依据支行关于每个网点每季度开展案件风险自查，并在季末上传案件风险自查报告的要求，营业部马上组织全体职工认真学习并成立了专项自查小组，对我网点进展了认真细致的全面检查，现将自查状况汇报如下： 一、 柜员卡治理方面： 1、 让全体柜员认真学习规章制度，让全部柜员办事有章可寻，明确了岗位责任制。 2、 对柜员休假进展了报批备案制度，对柜员休息超过三天的对柜员进展了休假离职处理。 二、 印章、重要空白凭证治理方面： 1、 业务印章的使用、保管、交接严格依据印章治理规定进展 操作，经检查没有觉察业务印章混用现象，能够做到人离开印章入箱保管，下班后入库保管。 2、 重要空白凭证的保管、领用、销号符合规定，并建立登记 簿进展逐份登记。经检查重要空白凭证安要求入库专人保管，实物与系统数据全都。领用有登记领用柜员签字。 3、 印、证指定专人分管分用，不存在重要空白凭证或其他空白凭证上预先加盖印章现象。 三、 查库制度方面： 1、 按规定对网点进展查库、碰库。运营主管按要求进展了每 日验箱、每月查库并做好相关记录；网点负责人依据要求做到每季查库且做有记录。 2、 大库及柜员钱箱不存在白条、费用单据、贷款借据、利息收入凭证、等抵库现象。 3、 能够依据现金治理制度执行。检查中未觉察柜员钱箱超限额现象， 主出纳能够准时对柜员现金进展调配及保证了营业正常现金使用又保证了日常现金安全。 其次篇：关于案件风险排查自查报告关于排查案件风险自查报告 ---- 信用社 接联社关于排查案件风险的紧急通知的文件精神后，我社快速依据文件要求开放全面认真的自查工作，现将自查工作报告如下: 一、建立案件排查内掌握度，由内勤、会计人员对日常业务进展监视。对我社员工尤其一线员工进展案件排查的宣传与培训，生疏案件排查的重要性和必要性。在此次自查期间，通过学习案件排查的文件，对员工进展宣传和培训，让员工糊涂生疏案件排查的必要性，并对员工的不解之处进展一一解答。 二、客户尽职调查状况。对于客户开户，我社依据《案件排查工作制度》及治理方法能够认真检查客户的开户资料，对于非自然人开户，需具备法 人代表身份证、经办人身份证、企业营业执照等资料的真实性和有效性， 确认无误后才予以开立存款账户；对于自然人开户，坚持查验身份证等有 效证件的原件，经联网核查确认无误后才予以开立账户。柜台作为一线岗 位，我社配备了兼职合规治理人员进展岗位的监视和审核工作，严格审查开户、存款、资料变更等业务的流程。我社 年度单笔 万元〔含 万元〕以上大额存款共计 笔，合计金额 万元，经自查，没有为不明身份的人办理相关业务。 三、大额和可疑交易报告状况。对于大额的可疑交易，我社肯定能够依据规定准时准确的填制各类报表向上级报告，协同联社的有关部门对帐户持有人进展调查。在此次自查期间，并未觉察有可疑交易。 四、账户资料保存状况。对于客户实行一人一档治理，确保客户所填单 据的完整和真实。在自查期间，对于客户帐户姓名及身份证逐笔核对全都， 确保不存在匿名账户和假名账户。 通过案件排查，我社员工对案件排查的内掌握度有了进一步的生疏，能够较糊涂的生疏到案件排查工作的重要性，对可疑存款的识别力量正在逐步提高，同时能在日常工作中保持较高的警觉性。 年 4 月 10 日 第三篇：案件风险隐患排查自查报告 分理处 年 4 季度案件风险排查自查报告合行总部： 依据合行安排要求以网点为单位每季度开展一次案件 风险自查。东川分理处成立了以主任 为组长，以主会计： ，信贷主管： 为成员的案件风险自查领导小组。领导小组按季对我分理处对我社各岗位人员进展了认真细致的全面检查。现将 年 4 季度自查状况汇 报如下： 一、柜员治理方面： 1、 建立健全柜员岗位责任制，按规定分设等级权限。 2、 确定主管柜员，主管柜员在权限内进展业务授权， 未将授权密码泄露给他人使用。 3、 每日日终主管柜员对重要空白凭证进展核对，对发生业务进展事后监视。 4、 柜员办理撤销、冲正、修改客户信息、撤销挂失等， 都经主管柜员授权并准时登记。 5、 严格执行在监控下办理柜员交接，存在交接代签名现象，不存在柜员尾箱不交接现象。 二、印章、重要空白凭证治理方面： 1、业务印章的使用、保管、交接依据省联社印章治理规定进展操作。 2、重要空白凭证的保管、领用、销号符合规定，并建立登记簿进展逐份登记。 3、印、证指定专人、分管分用，不存在重要空白凭证或其他空白凭证上预先加盖印章现象。 三、查库制度方面： 1、按规定对信用社进展查库、碰库。 2、不存在白条、费用单据、贷款借据、利息收入凭证、股金等抵库和空库等现象。 四、信贷业务方面： 我社严格依据国家相关法律和“三法一指引”进展发放贷款，不存在违规冒名发