2023年整理基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷B卷附答案.docxVIP

2023年整理基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷B卷附答案 单选题（共50题） 1、下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。 A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况 B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析 D.以上都正确 【答案】 B 2、封闭式基金的交易价格在需求低迷时，呈现出（　　）交易现象。 A.溢价 B.折价 C.平价 D.没有相关性 【答案】 B 3、目前基金公司的产品都为（　　）。 A.债券型 B.股票型 C.公司型 D.契约型 【答案】 D 4、（2019年真题）基金管理公司设立基金产品时，以下会计行为正确的是（ ）。 A.为提高基金估值效率，对产品投资标的统一采用成本法估值 B.建立复核制度，防止会计差错产生 C.将同类型产品合并记账，提高记账效率 D.将基金资产计入公司净资产 【答案】 B 5、专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行的职责不包括（　　）。 A.指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作 B.制订相关风险控制政策 C.识别公司各项业务所涉及的各类重大风险 D.重点关注投资大的项目 【答案】 D 6、（2016年真题）投