广州某银行法律内控合规部年度工作要点.docxVIP

法律与合规部经营班子工作要点 加强迎检结果运用 一是形成迎检工作经验备忘录，梳理迎检全过程形成各机构、各条线迎检的工作模板。二是建立问题整改台账，深入剖析体制缺陷、机制漏洞、制度障碍、管理失范等方面存在的问题，强化整改系统性。 二、提升合规管理水平 一是抓合规氛围建设。通过在全行发布合规倡议书、组织签订合规责任状等方式，通过全过程、全方位、全渠道的舆论宣传，引导员工关注、参与、践行合规，树立全行人人讲合规、人人守合规的共同价值追求。二是打造合规文化建设。定期分享合规知识，持续按月编发《合规动态》，开展职业操守、行为准则、禁令教育，主抓关键人物，由机构领导班子成员带头加强政策导读，解读合规要点，强化警示教育。三是抓合规执行建设。全面梳理合规及相关岗位工作职责，细化延伸至分支机构，确保合规工作执行有效落地。 三、强抓合规队伍建设 一是基于分类分层原则，对照历年监管发现或指出问题以及发生案件，制定并实施合规建设长期计划项目，分别组织高级管理层、中层干部、合规人员、一般员工的合规专项培训。二是锤炼合规队伍，通过总行轮训、专项培训、交叉检查实践等方式，提升合规条线履职能力。三是梳理合规人员履职清单，通过督导会、月度调度会等方式加大对合规人员履职指导，确定可其精准履行合规工作义务。四是树立合规先进典型，将在合规文化培育和合规风险管理实践中，年内开展十佳合规标兵评选。 四、健全问责