银行合规内控建设年度工作计划规划方案.docxVIP

PAGE PAGE 1 “双基管理建设年” 法律与合规部双基管理子方案 根据《*州银行“双基管理建设年”工作方案》，为进一步提升合规管理制度化、规范化、精细化水平，强化合规管理基础，结合本部门实际情况，特制定本方案。 活动目标 夯实合规条线管理基础，进一步优化管理制度、提升队伍合规管理水平、加大纠偏违规问责警示、弘扬依法合规经营，为赋能我行高质量发展筑牢合规根基。 组织领导 （一）成立工作小组。成立*州银行法律与合规部“双基管理建设年”活动工作小组。 （二）明确责任分工。根据《*州银行“双基管理建设年”工作方案》及本方案，从严按照实施细则内容，各责任人团结协同，逐项开展工作，倒排工期，挂图作战，确保完成活动目标。 三、工作重点及措施 （一）完善组织架构，强化组织保障 一是建立责权清晰、运行有序的合规管理组织架构，理顺各业务条线、分支机构与合规管理部门的履职边界，压实合规主体责任，健全合规审查制度，完善合规管控架构，形成主动审查、识别、报告、处置的合规风险运行机制；二是推动合规管理部门建设，建立与履职充分性相匹配的部门架构，增设合规辅导团队和法规研究团队两个团队，建立“法规辅导-合规检查-问题整改-问部问责”的流水作业模式，牵头对接各类外部检查及调查，履行全行制度管理及政策研究小组工作协调及推进职能，真正建立起确立“部门-团队-岗位”的组织架构体系。 责任单位：法律与合