银行合规内控部工作重点计划.docxVIP

PAGE PAGE 1 2023年度合规工作部署 2023年是我行新一轮五年战规的第二个年头，是全行夯基础，推行双基管理建设的起步年。2021年审计厅检查、2022年监管现场检查以及行内各业务条线检查和专项排查都暴露出我行在各业务条线的合规内控管理方面都存在不少问题和短板，今年以来已收到监管罚单数张，如何改变合规现状，让合规管理“全过程、全覆盖、全员参与”真正落到实处，解决经营、合规两张皮问题，我们也做了深入思考，谋划了今年的合规工作计划，部分工作也在着手推进。今年的合规工作重点在强化队伍建设、夯实管理基础，契合双基管理建设年要求，以建设“四位一体”合规体系为抓手，即集教育培训、案例警示、合规检查、合规考核为一体，围绕“四项核心治理”，即制度建设、内控合规、风险防范、投诉整治、案防管理开展合规建设，从总行、机构两个层面共同推进，主要工作思路如下： 一、总行层面 （一）四位一体筑牢合规管理基础 1.坚持以培训教育人 （1）开展好合规分级培训。对照历年监管发现或指出问题以及发生案件，并结合同业外部检查存在的典型问题，制定并实施合规建设长期计划项目，制作不同层级从业人员需掌握和学习的合规内容，分期分批组织高级管理层、中层干部、部门经理、新员工专项培训。 （2）举办好合规大讲堂。系统梳理银行法规和监管要求，充分运用《合规手册》，聚焦近年监管处罚的典型违规案例，结合案件防控案例