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证券基础知识 长江证券深南中路营业部莲塘服务部 一、证券的定义 从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券按其性质不同，可分为凭证证券和有价证券。凭证证券又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券。 二、证券的票面要素 第一、持有人，即证券为谁所有； 第二、证券的标的物，即证券票面上所载明的特定的具体内容，它表明持有人权利所指向的特定对象； 第三，标的物的价值，即证券所载明的标的物的价值大小； 第四，权利，即持有人持有该证券所拥有的权利。 三、证券的特征 一是法律特征，即它反映的是某种法律行为的结果，本身必须具有合法性。 二是书面特征，即必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，并且必须按照特定的格式进行书写或制作，载明有关法规规定的全部必要事项。 四、有价证券的特征 第一， 证券的产权性。拥有证券就意味着财产的占有、使用、收益和处置的权利。 第二， 证券的收益性。证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本使用权的回报。 第三， 证券的流通性。又称变现性。证券的流通是通过承兑、贴现、交易实现的。 第四， 证券的风险性。是指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。 五、有价证券的基本功能 第一，筹资功