基金管理公司设立及变更审批报告事项申报材料的内容.docxVIP

基金管理公司设立及变更 审批报告事项申报材料的 内容 Final revision by standardization team on December 10, 2020. 基金管理公司设立及变更审批、报告事项 申报材料的内容与格式 附件一 基金管理公司设立申请材料的内容与格式 附件二 基金管理公司分支机构设立申请材料的内容与格式 附件三 基金管理公司股东变更申请材料的内容与格式 附件四 基金管理公司其他重大变更事项申请材料的内容与格式 附件五 基金管理公司拟任股东基本情况表(持股 5%以上股东) 附件六 基金管理公司拟任股东基本情况表(境外股东) 附件七 基金管理公司拟任股东基本情况表(持股 5%以下股东) 附件 7.1 基金管理公司持股 5%以下拟任股东基本情况表(机构) 附件 7.2 基金管理公司持股 5%以下拟任股东基本情况表(自然人) 附件八 基金管理公司设立办事处及变更、撤销分支机构、办事处事项报告 表 附件九 基金管理公司其他变更事项报告表 附件 9.1 基金管理公司持股 5%以下股东变更事项报告表 附件 9.2 基金管理公司股东持股比例不超过 5%变更事项报告表 附件 9.3 基金管理公司名称、住所变更事项报告表 附件 9.4 基金管理公司股东同比例增减注册资本事项报告表 附件 9.5 基金管理公司修改公司章程一般条款事项报告表 附件一 基金管理公司设立申请材料的内容与格式 一、申请材料的纸张、封面及份数 (一)纸张 应采用幅面为 209×295 毫米规格的纸张(相当于 A4 纸张规格)。 (二)封面 1、封面应标有“基金管理公司--设立申请材料”字样； 2、申请设立的基金管理公司名称、申请人名称； 3、正式报送申请材料的日期； 4、主要承办人姓名、联系方式。 (三) 页码：应当置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺 序，例如： 1－4、2－26、3－58 或者 1－4－1、3－1－2、3－4－21 · · · · · ·章节 之间应当有分隔页。 (四)份数：申请材料一式 3 份，其中 1 份为原件， 1 份为复印件， 1 份为电子版 光盘。审核通过后，申请人应当另行提交电子版光盘申请材料定稿 1 份。 二、设立申请材料目录与内容 (一)承诺函 股东对提交申请材料真实性、准确性、完整性、合规性作出的承诺， 以固有货币资 金出资且不受制于任何第三方的承诺。 主要股东持有基金管理公司股权不少于 3 年的承诺。 (二) 确认书 同意中国证监会及其派出机构对股东信贷记录等社会信誉情况进行查核的确认书。 (三)申请报告 主要内容包括拟设立基金管理公司的名称、目的、设立方案、股东资格条件等，应 由各股东法人代表签字、 单位盖章， 自然人股东签字确认。 (四) 商业计划书 主要内容包括：设立基金管理公司的必要性、可行性、主要股东设立基金管理公 司的目的、基金管理公司发展战略、业务发展计划以及开业后 3－5 年财务预测等。 (五)股东情况 1、基金管理公司拟任股东基本情况表(表格见附件五、附件七，如内容填写不 下，可另加附页) 2、法人资格及业务资格证明文件 包括工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照(副本)》 (复印件)、国家有关监 管机构颁发的业务许可证或法人许可证副本(复印件)。 3、注册资本及经营状况 (1)股东经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年财务报 告，注册资本变动情况，相关纳税情况说明。 (2)主要股东从事证券经营、信托资产管理业务情况说明。特别要说明证券自 营、接受委托从事证券投资及管理投资于证券市场的资金信托计划等的投资规模、管理 方式、决策程序、风险控制、投资运作及收益情况等。 (3) 除主要股东外的其他机构股东的业务经营、主营业务收入、盈利等情况说 明。 存在证券自营、接受委托从事证券投资及管理投资于证券市场的资金信托计划等业 务的， 需要说明其投资规模、管理方式、决策程序、风险控制及收益情况等。 4、股东公司治理、内部控制情况说明 5、遵规守法和社会信誉情况 股东所在地工商、税务等行政机关出具的最近三年没有对其进行处罚及不存在不良 记录的证明文件，商业银行出具的信贷记录证明文件。 6、股东已参股基金管理公司情况说明 申请设立基金管理公司的股东是已设立的基金管理公司股东的， 应就以下情况作出 说明： 已参股的基金管理公司名称、出资金额与比例、历年投资收益情况、 向基金管理 公司委派人员情况、行使股东权利与履行股东义务的情况等， 并说明再次参股基金管理 公司的原因及避免不正当关联交易的具体措施。 7、股东与关联方关系说明 各股东与其关联企业之间的关联关系说明与示意图，逐层说明各股东股权结构直至 最终权益持有人，以及其与其他股东的关联关系或者一致行动人关