03第三章分析和总结.docxVIP

第 第 PAGE 1 页 共 4 页 第三章 基金的募集、交易与登记 一、单项选择题 1、基金管理人应当自收到核准文件之日起( D )个月内进行基金份额的发售。 A．1 B．2 C．3 D．6 2、我国封闭式基金的交收同A 股一样实行( B )交割、交收。A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3 3、如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在( C )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A、15 B、20 C、30 D、45 4、我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的( B )，不足 5 元的按 5 元收取。A、0.1% B、0.3% C、0.5% D、1% 5、开放式基金份额的发售，由( D )负责办理。 A、商业银行B、基金托管人 C、专业基金销售机构 D、基金管理人 6、《证券投资基金销售管理办法》规定,开放式基金的认购费率不得超过认购金额的( D )。A、1% B、2% C、3% D、5% 7、开放式基金的赎回费， ( B )并应当归入基金财产。A、10% B、25% C、30% D、35% 8、通常货币市场基金的申购、赎回费率为( A )。 A、0 B、0、1% C、0、15% D、0、25% 9、基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间( C )个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A、7 B、15 C、20 D、30 10、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( D )的前提下，对其余赎回申请延期办理。 A、5% B、9% C、15% D、10% 11、在ETF 的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为( A )。A、场内认购和场外认购 B、有偿认购和无偿认购C、现金认购和证券认购D、集体认购和个人认购 12、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF 建仓阶段。ETF 建仓期不得超过( B )个月。 A、1 B、3 C、5 D、6 13、投资者进行ETF 证券认购时需具有( C )。A．沪、深 B 股或H 股账户 B．开放式基金账户C．沪、深A 股账户D．封闭式基金账户 14、下列关于认购开放式基金的表述正确的是( B )。 A．拟进行基金投资的投资人只需开立基金账户 B．投资者在募集期内可以多次认购基金份额 C．已经正式受理的认购申请可以撤销 D．申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准 15、某投资人投资 1 万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为 3 元，其对应的认购费率为 1．2％，基金份额面值为 1 元，则以下计算正确的是( C )。 认购费用为 l20 元 净认购金额为 9 884．42 元 认购费用为ll8．58 元 认购份额为 9 881．42 份 16、QDII 基金在募集认购的具体规定上的特点不包括( C )。 A．发售 QDII 基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资 格 B．QDII 基金份额可以用人民币进行认购 C．基金管理人可以根据产品特点确定QDII 基金份额市值的大小D．QDII 基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 17、基金转换转入的基金份额可赎回的时间为( C )日。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 18、下列关于开放式基金份额转换的表述正确的是( A ) 。 A．涉及的基金必须是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金 B． 基 金 转 换 转 入 的 基 金 份 额 可 赎 回 的 时 间 为 T+1 日C．投资者采用“金额转换”的原则提交申请 D．当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的 申购费用差额 19、普通的开放式基金发售方式主要有（ B ） 网上发售 B．金额认购 C．证券认购 D．网下发售 二、多项选择题 1、基金账户能用于( BCD )的认购及交易。 A、股票 B、基金 C、国债 D、其他债券2、基金份额上市交易，应符合下列条件( AB )。 A、 基金合同期限为 5 年以上 B、 基金份额持有人不少于 1000 人 C、 基金募集金额不低于 3 亿元人民币 D、 基