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专利沉沉性的制度条件分析 一、 专利转化率低 为了建设一个创新型国家，我们必须不断提高自主创新能力，为经济增长做出贡献，包括建立完善的知识产权体系。完善的专利体制不仅能为企业提供创新激励,促使更多的专利产生;而且还能有效地促进专利成果迅速转化为生产力,实现专利的产业化应用和技术扩散。因此,有效的专利转化不仅是促进技术创新成果扩散的机制,而且也是形成良性创新机制的重要环节。尽管近年来中国专利的申请量与授权量每年都以20%以上的速度在增长,但专利成果转化率却并没有明显提高,大量的专利得不到应用成为“沉睡的专利”。在目前已经拥有的80多万项专利成果中,能够得到转化的只有10%左右,远远低于发达国家60%的专利转化率,也低于世界平均水平的40%的转化率。由于专利的生产过程要消耗大量的社会资源,被创造出的各种专利成果如果不能转化并获得利润回报,则会降低创新主体的创新激励;另一方面由于专利沉睡使创新成果不能得到转化使用还会引起产业技术升级停滞,这也会对经济发展产生不利的影响。因此“专利沉睡”成为制约中国产业自主创新和产业升级的一个重要障碍。 二、 实施专利转化的预期收益 专利通过给予创新者在一定时期内的市场独占权,使企业获利以弥补企业创新所付出的成本,是专利制度设计的根本目的。企业进行生产活动的目标一般而言都是追求利润最大化,而企业进行创新活动的根本目的也在于此。企业是否进行专利转化根本上是由专利许可的期权收益所决定的。 一般说来,在一项专利申请被批准以后,企业需要对专利进行进一步的完善,使其适合于生产之后才能够投入产业化。而这样的完善过程是需要很多的投入,不论是购买生产设备还是进行市场营销推广都需要进行投资。而且不论专利实施的最终结果如何,这些成本都是不可回收的,是沉没成本,假定这一成本为I。另外,对于专利持有人来说,在专利期内持续拥有专利必须定期交纳专利年费,这也是一种沉没成本,这里我们把专利实施前所交纳的专利年费终值F也归到成本I中,作为确定专利实施时机的一个因素。实施专利转化会让企业获利,企业得到的收益现金流也会生成一个现值预期,假定该预期为R。这里R和I之间的差值V就是实施一个已有专利所能带来的净现值。专利持有人是否进行专利许可和其它企业是否购买许可主要取决于预期收益和成本的比较。如图1所示,实施专利的成本I随时间而上升,而实施专利带来的收益现值随时间而下降。在初期,专利转化的收益小而投资大,企业进行专利转化的激励低;同样在时间t2处之后,专利转化已经错过市场机会,专利转化的激励也不存在。只有在时间t1处,专利转化的收益现值R和成本I之间的差(利润)最大,所以t1时刻是实施专利转化的最好时机。 专利转化的预期收益关系可以表示为V=R-I,即在未来的某个时间内投资的预期净收益V等于某一时刻实施专利能够得到的收益同所要付出的成本的差。企业会对转化收益R和转化成本I之间的关系做出自己的判断,如果企业认为持有专利的期权在以后的某一个时刻实施能够获得的净收益要大于现在实施专利获得的净收益,那么企业就会选择保留实施的一个期权,不会进行转让或开发,而是等待到V最大化的时候实施专利。也就是说,只有当企业认为实施持有的专利所能带来的收益期望大于所有其它时刻的收益期望,企业才会把专利技术进行转化,使其实现商业化。 专利成果的转化和产业化发展是一个高投入和高风险的投资活动。专利成果的转化和产业化是需要具备相应条件的,其净收益的大小受资金条件、市场需求状况、竞争状况和企业技术能力等因素的影响。在专利转化资金成本低、投资风险分担体制完善、市场需求大和企业研究和发展能力强的情况下,专利转化的预期净收益会较大。对于企业而言,由于其它竞争企业的存在,企业实施新专利的时机应该在其现有技术要被替代的时候。因此,在产业技术创新频率高或者创新竞争激烈的情况下,企业有可能积极地进行专利转化。对于需要专利技术的企业来说,在专利许可费用给定的情况下,实施专利的成本是影响专利转化的重要因素,而影响专利需求企业专利转化成本高低的一个重要因素是企业技术能力与专利技术的匹配度。如果专利和企业自身的技术能力差距较大,则在实施专利的过程中企业所付出的成本就会较高。因此,促进专利转化,一方面要增强专利持有人专利转化的激励,这需要通过增强市场竞争、缩短专利保护期和征收累进的专利年费等措施来实现;另一方面还需要政府提供有利的资金、需求、风险分担等条件和提高企业技术能力,来促进专利转化的被许可方积极进行专利转化。 三、 信息不完整，战略声明和专利声明 (一) 搜寻成本对专利的影响 在专利转化过程中,发明人通过收取专利“提成”得到创新回报,被许可方通过对购买的专利进行转化也会获得回报。因此,从根本上来说,专利许可制度不仅为技术创新和技术扩散提供了有效的激励,而且为技术供需平衡创造了条件。但专利