内部审核技巧详解.pptVIP

* * 审核员的工作 在规定的审核范围内进行审核工作 保持工作的独立性和客观性 认真地收集和分析证据 遵守道德规范 敏锐地识别证据的真伪 当前第31页\共有74页\编于星期日\19点 * * 审核员的工具 审核依据的有效标准 检查表 文件审核时遗留的问题表 用于审核记录的文具 审核计划 当前第32页\共有74页\编于星期日\19点 * * 主任审核员的职责 协助选择审核组的成员 制定审核计划表 代表审核组与受审方领导接触 碰到特殊情况,可以终止审核 提交审核报告 当前第33页\共有74页\编于星期日\19点 * * 主任审核员的工作 界定审核的要求 遵照审核的要求组织审核工作 策划审核过程 安排审核组各种会议 准备审核所需的文件 当前第34页\共有74页\编于星期日\19点 * * 主任审核员的工作 评审现场查证的体系文件 及时向受审方报告重要的不合格项 及时报告审核中遇到的重大障碍 解决审核中遗留的其他问题 清楚地报告审核的结果 当前第35页\共有74页\编于星期日\19点 * * 六.审核策划 当前第36页\共有74页\编于星期日\19点 * * 审核策划 领取审核任务 收集有关资料 审核有关文件 确定双方有关约定 当前第37页\共有74页\编于星期日\19点 * * 审核策划 制订审核计划表 准备审核检查表 召开审核前的工作会议 准备审核首次会议议程 当前第38页\共有74页\编于星期日\19点 * * 七.审核计划 当前第39页\共有74页\编于星期日\19点 * * 审核的目的,范围,依据, 审核的具体日程安排 组建审核小组,确定组长,明确分工 要求被审核方提供的支持 当前第40页\共有74页\编于星期日\19点 * * 八.编制检查表 当前第41页\共有74页\编于星期日\19点 * * 确保审核的深度与连续性 覆盖所有要素及相关事项 执行审核时面谈的结构 使审核具有可信性 当前第42页\共有74页\编于星期日\19点 * * 质量标准的要求 受审核方的质量体系文件 以前发生过的问题 行业惯例,其他方面的建议 当前第43页\共有74页\编于星期日\19点 * * 检查表的基本内容 受审单位: 受审部门: 面谈者: 审核员: 日期: 标准条款 检查项目和内容 符合与否评价 观察结果记录 记录审核中 看到的客观 证据 明确的符合 与不符合的 结论 审核前预先准备 目标是什么 要求是什么 查看什么 查找什么 与谁谈话 强调什么 抄录标 准的章 节,款号 当前第44页\共有74页\编于星期日\19点 * * 九.审核实施 当前第45页\共有74页\编于星期日\19点 * * 首次会议议程 会议签到 介绍审核组人员 确认审核执行的标准和审核范围 解释如何执行审核及报告的程序 解释不合格项与观察项的定义 确认谁有权签署不合格报告 解释引导员的任务及与谁合作 当前第46页\共有74页\编于星期日\19点 * * 首次会议议程 确定审核期间的作息时间 确定进入现场的安全,防护的问题 审核专用的办公室 强调审核采用抽样方法存在的风险 保密承诺 回避请求 双方共同关心的其他问题 当前第47页\共有74页\编于星期日\19点 * * 审核中怎样提问题 一次只问一个问题 问问题的顺序: 做什么事? 要了解的事实 为什么要做? 体系有没有规定 什么时候去做? 是否符合过程的顺序 谁去做? 职责和责任是否明确 怎样做? 有无具体的作业指导书 怎样证明你做好了? 体系的活动记录 在哪里做? 是否符合过程的要求 当前第48页\共有74页\编于星期日\19点 * * 审核中怎样提问题 开放式问题 一种用于搜集信 息的提问方式 你能说说这项工作是怎样做的吗? 你接受过哪些方面质量体系的培训? 目的:不要让面谈者有压力或束缚,尽可能让 他最大限度地反映事实 当前第49页\共有74页\编于星期日\19点 * * 审核中怎样提问题 关闭式问题 一种用于确认事 实的提问方式 这项工作你就是这样做的吗? 你接受过质量体系文件的培训吗? 目的:让面谈者用“是”或“不是”非常明确的 结论来确认事实 当前第50页\共有74页\编于星期日\19点 * * 审核中怎样提问题 探索式问题 一种用于追踪事 实的提问方式 这项工作你还有其他方法做吗? 你还参加过其他质量体系要求的培训吗? 目的:让面谈者提供更多的线索,以进一步获 取有用的资料 当前第51页\共有74页\编于星期日\19点 * * 审核中怎样提问题 必须避免的提问方式