检测机构内部审核程序.docxVIP

文件类型： 程序文件 第2版第 0 次修改 第2版第 0 次修改 *24-2022 第 1 页 共 5 页 内部审核程序 1 目的 为验证本中心的运作持续符合管理体系的要求， 保持并持续改进管理体系的适宜 性、可行性及有效性，并为管理评审提供依据，特制定本程序? 2 适用范围 适用于本中心管理体系的内部审核? 3 职责 3.1 主要责任人和部门 3.1.1 质量负责人负责编制年度内部审核计划? 3.1.2 质量负责人负责审核并组织实施内部审核计划，确定审核组长并规定其职责， 审批“内部审核报告”? 3.1.3 最高管理者负责内部审核计划的批准? 3.1.4 审核组长指派内审员并组建内审组，组织内部审核工作的具体实施? 3.2 内审组 3.2.1 按内部审核实施计划进行文件准备? 3.2.2 编制审核检查表? 3.2.3 实施审核? 3.2.4 负责审核活动记录的整理、分析，对构成不符合的事实开具不符合报告? 3.2.5 对纠正措施或预防措施的实施情况进行跟踪验证? 3.2.6 编写审核报告? 3.3 受审核部门 3.3.1 中心所有部门均应进行内部审核，各受审核部门应配合审核组工作，如实提 供管理记录和技术记录等资料? 3.3.2 受审核部门的负责人对审核组开具的不符合项应及时进行纠正或制定纠正措 施，并将纠正措施完成结果及时反馈审核组? 3.3.3 受审核部门负责人对审核组开具的观察项和存在的潜在不符合项，制定预防 措施并予以实施? 4 工作程序 4.1 内部审核工作流程图 文件类型： 程序文件 第2版第 0 次修改 第2版第 0 次修改 *24-2022 第 2 页 共 5 页 1 、 首次会议2 、 现场审核3 、 开具不符合报告 1 、 首次会议 2 、 现场审核 3 、 开具不符合报告 4 、 末次会议 1 、 查阅文件资料 2 、 编写检查记录 制定内审计划 组建内审小组 实施内部审核 编制内审报告 批准并分发报告 责任部门整改 跟踪验证 提交管理评审 记录归档 4.2 内部审核计划制定 4.2.1 综合办公室应于每年年初编制年度内部审核计划及方案，并填写《内部审核 计划表》，计划应覆盖管理体系的全部要素， 且保证每个要素每年至少进行一次内审? 当出现重大质量事故、严重的客户投诉时，可临时决定增加内部审核? 4.2.2 质量负责人根据要求制定内部审核计划，其内容应包括: (1)审核目的和范围； (2)审核方法和依据； (3)审核组成员及分工； (4)审核的日程安排? 4.2.3 质量负责人对审核计划进行检查，并报最高管理者批准后实施? 4.2.4 质量负责人依据《内部审核计划表》的审核内容和对象组建内审小组? 内审小 组成员必须具备下列条件： (1)诚实、公正，有较强的工作责任心； 文件类型： 程序文件 第2版第 0 次修改 第2版第 0 次修改 *24-2022 第 3 页 共 5 页 (2)经培训考核合格，取得内审员资格； (3)应与被审核部门无直接责任与利益关系。 4.3 内部审核准备 4.3.1 质量负责人召集内审组员召开内审工作准备会议，并任命确认内审组长。 4.3.2 内审组长根据 《内部审核计划表》 填写 《内部审核日程安排表》，交由质量负 责人审批。 4.3.3 内部审核日程安排批准后，应在具体执行前一周发放到各受审核部门及岗位， 受审核部门及岗位根据计划内容做好接受审核的准备工作，并安排好日常的检测工 作， 以保证内部审核工作不会对日常的检测工作带来不良的影响， 确保内部审核工作 的顺利执行。 若受审核部门或岗位接到通知后对审核日程有异议，应在收到审核通知后两日内 告知内审组长，经协商后另行安排? 4.3.4 内审组长事先对内审组成员进行分工 。根据分工， 内审人员准备“内部审 核检查表”，检查表的内容应根据管理体系文件中的受审核部门审核要素进行编制 ? 4.4 内部审核实施 4.4.1 首次会议 内审组长主持召开首次会议， 受审核部门负责人及受审核岗位应准时出席， 内审 组长向各受审方宣读本次审核的目的、范围、 依据和所采用的方法， 介绍内审组成员 及分工情况，对受审方提出具体审核要求，并做好会议签到和记录? 4.4.2 现场审核 现场审核可采用座谈、观察、查阅文件等方式进行?审核人员在审核中应对各要 素的审核情况在检查表上认真填写好审核记录?在审核中，审核人员对发现的不符合 情况应及时向受审核部门负责人提出并进行沟通，以保证不符合项完全被理解，有利 于纠正，并将编号填入审查表?审核人员应与被审核部门确认并填写“内部质量审核 不符合报告及验证表”。不符合项的评定是以现场审核发现的事实为依据，其性质分 别有文件性不符合、实