证券期货业与银行间业务数据交换协议 第1部分：三方存管、银期转账和结售汇业务-编制说明.pdfVIP

一、工作简况 （一）背景和必要性说明 自2009年以来，JR/T0046—2009 《证券期货业与银行间业务数据交换消息 体结构和设计规则》较好地满足了证券期货业与银行间业务数据交换的需求，但 随着近年来证券期货市场创新业务的高速发展，证券期货业与银行间交换的业务 数据量和种类日益增加，虽然各核心机构和骨干经营机构拥有各自的平台或信息 系统支撑或支持日益复杂和庞大的业务数据交换，但接口标准不尽相同，极大地 增加了全行业系统建设的复杂度，增加了建设维护成本，增加了后续新业务扩展 的难度，增加了行业监管的难度和成本，增加了潜在的运营风险。 结合JR/T 0111—2014 《证券期货业数据通信协议应用指南》的行业信息交 换协议框架，在监管机构的统筹指导下，在全行业各主要参与方的共同努力下， 在JR/T 0046—2009 的基础上制定并发布了JR/T 0046.1—2020 《证券期货业 与银行间业务数据交换协议第1部分：三方存管、银期转账和结售汇业务》，进 一步扩大标准适用范围，满足更多创新业务或衍生业务的发展要求，满足因我国 资本市场不断国际化而带来的平滑过渡到与国际标准兼容的要求，降低全行业创 新技术系统复杂度和建设运维成本，降低潜在运营风险。 为了更好发挥标准在更高质量和更高水平对外开放资本市场建设中的支撑 和引领作用，经全国金融标准化技术委员会 （以下简称 “金标委”）证券分技术 委员会 （以下简称 “证标委”）推荐并经中国国家标准化管理委员会 （以下简称 “国标委”）组织评审通过，拟在JR/T 0046.1—2020 《证券期货业与银行间业 务数据交换协议第1部分：三方存管、银期转账和结售汇业务》的基础上制定国 家标准。 （二）任务来源 2013年4月10 日，证监会证信办与银监会信息科技监管部联合组织召开了 “完善银证跨行业技术规章联合工作组会议”，对银证跨行业技术规章和标准修 订完善工作进行研究，启动了相关任务。2014年，证监会证信办组织召开了多 次银证跨行业信息系统数据交换标准工作会议，对银证数据标准进行了讨论并对 研制工作进行了部署，明确了总体牵头单位和各组牵头单位，同意上海证券通信 有限责任公司 （现上交所技术有限责任公司）申请承担总体牵头单位，证标委正 1 式批复予以立项，拟对JR/T0046—2009标准进行修订，并确认标准名称为 《证 券期货业与银行间业务数据交换协议 第1部分：三方存管、银期转账和结售汇 业务》，涵盖JR/T 0046—2009标准支持的所有业务，增加结售汇业务，尽快实 现对JR/T0046—2009的升级替换，第2部分将纳入银基和银衍业务。2020年7 月10 日，JR/T 0046.1—2020作为行业标准正式发布。 2021年2月，在证标委指导下，上交所技术有限责任公司牵头开展将本标 准转化为国家标准的立项申请工作，2021年5月，金标委组织对立项申请材料 进行了评审，2021年10月22 日，国家标准化管理委员会 （以下简称“国标委”） 组织对立项申请材料进行了评审，2022年4月22 日，国标委下发通知将 《证券 期货业与银行间业务 数据交换协议 第1部分：三方存管、银期转账和结售汇业 务》纳入推荐性国家标准制定计划 （计划号T-320）。 （三）起草单位 参与本标准制定的单位包括：中国证券监督管理委员会科技监管局、上海证 券交易所、中国金融期货交易所、中证信息技术服务有限责任公司、中证数据有 限责任公司、上交所技术有限责任公司、深圳证券通信有限公司、上海期货信息 技术有限公司、上海金融期货信息技术有限公司、国泰君安证券股份有限公司、 中信建投证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、汇添富基金管理股份有限 公司、浙商期货有限公司、华泰期货有限公司、中国工商银行股份有限公司、中 国建设银行股份有限公司、上海浦东发展银行、兴业银行股份有限公司、恒生电 子股份有限公司、深圳金证科技股份有限公司、福建新意科技有限公司。 （四）工作过程 1.调研和资料准备阶段 （2022.5-2022.10） 在牵头单位初步调研和沟通协调的基础上，正式成立了证券期货业与银行间 业务数据交换国家标准制定工作组 （以下简称 “工作组”，同时也作为总体组）， 设立了协调小组、银证小组、银基小组、银衍小组、银期和结售汇小组，讨论确 定了制定标准的目标和工作基础，并明确了工作机