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技术创新能力的影响因素分析 一、 关变量变量的描述 中央提出，提高自主创新能力是调整产业结构，改变经济增长方式的中心环节。建立和完善能够体现产业创新能力的统计指标体系显得极为迫切。如何衡量技术创新能力,一直是理论界、政策制定者和企业所关注的问题。技术创新过程的性质特点,决定我们“无法直接衡量技术创新的质量和数量”(Hill, 1979)。因此,产业技术创新能力的衡量首先应解决好评价指标设计的可行性。许多学者和机构从系统方法的角度来构造测度的指标,把技术创新视为一种知识创造过程,倡导从多层面来“综合”解释创新。 从函数观点看,创新被认为是将一定的投入要素转化为以新产品或新工艺改进为代表的产出结果的过程,RD(研究与开发)是其中的一项重要活动。OECD(1993)认为,RD活动贯穿于整个经济过程,而且是其中的一个重要组成部分。按照研究与开发活动在技术创新过程中的不同作用和功能,Christense(1995)提出了四种基本的创新能力,即科学研究能力(符合RD中的研究职能)、工艺创新能力、产品创新应用能力、美学设计能力(后三种是对RD中开发职能的细分)。国内学者史清琪和尚勇(2000)认为产业技术创新能力是指采用先进的科学技术和手段开发新产品、新工艺,使其形成经济效益的能力,是推动产业发展的动力。因此,围绕RD的投入产出过程选择有关变量构造测度产业技术创新能力指标是一种分析思路。 但影响技术创新的其它一些因素也需要考虑。即使相同的投入,在不同的组织结构、环境条件下,产出也是不同的。因而,也有学者从影响创新的结构性要素入手,分析创新能力。Adler和Shenbar(1990)从组织能力的角度对技术创新能力进行了定义,即开发满足现有市场需求的新产品的能力;运用合适的工艺技术制造这些产品的能力;开发和采用新产品、新工艺以满足未来需求的能力;较强的应对危机和把握机会的能力。Bell和Pavitt(1993)把技术创新能力定义为企业用以产生和管理技术变革的资源,包括技巧、知识和经验、组织结构和联系。 结合上述观点,创新的变量可以包括投入变量、产出变量、过程性(转化)变量以及创新基础设施变量,我们可以用图1来表示这种分类。投入变量主要包括:RD人力资源以及经费的投入,测度指标通常有:RD经费、RD经费来源构成、RD密度(RD支出占销售收入或总产值的比重)、RD人员及其在从业人员总数中的比例。其中最常使用的指标是RD密度,即RD经费占企业销售收入比重,或RD人力资源的投入占企业职工人数的比重。测试产出的常用指标主要有专利和出版物量。除此之外,科研成果还包括配方、工艺技巧等。实际测量中,专利和出版物比较易于量化,其它一些科研成果很难在统计中得到反映。影响RD过程的要素很多,包括企业的经营战略、企业的经济状况、企业战略联盟方式等等。这些要素很难直接量化,但是通过对RD项目的统计可以得到间接反映。RD项目作为企业RD活动的主要载体,项目的投入重点、项目的来源、项目的合作方式、项目的经济目标、项目经费总量、项目投资强度等指标可以从侧面反映企业RD活动的执行情况。 但仅采用上述指标,实际上是默认了“有RD必有创新”的假设。很显然,这种假设深受线性创新模式的思想影响。RD活动的主要目的是为了扩大知识基础或探索新知识,仅以RD活动指标作为测度标准会产生几方面问题:(1)多数情况RD投入指标的指向性不强,并不知道这种投入到底会带来什么;(2)RD支出仅是创新过程中的一种投入要素,一些与日常活动相关的学习行为,其重要性甚至强于RD活动。(3)对企业而言,创新更重要的是实现市场价值,即在市场上得到认可,上述指标无法对此进行反映。 OECD(1996)从知识经济的角度出发提出一套测试知识经济的基本框架。这套框架是建立在知识投入、知识存量和流量、知识产出、知识网络、以及知识和学习六个基本概念基础,其测度的指标范围大大扩展。受此启发,结合2002年RD资源清查所获取的数据,从技术创新内涵和受到的激励与制约因素出发,我们认为与产业技术创新相关的因素还包括以下几类: 第一,是创新的基础条件及创新环境,具体来讲涉及五类因素:(1)技术水平。一般来讲,企业的技术水平会对创新产生积极的影响。技术水平较高的企业对新技术了解得更为深刻,因而更有可能识别出创新的机会(Pavitt,1984)。企业的技术水平主要体现在两个方面,其一是企业的装备水平,其二是企业的人才结构和人力资源总体水平。(2)组织保障。设立科研机构在一定程度上反映了企业对创新的重视程度。常设性科研机构的存在使得企业的科技活动有一个稳定的依托。(3)对外交流。行业中具体企业技术创新能力的集成构成了整个行业的技术创新能力,但这种集成不是简单的一加一,行业中的企业相互间存在联系,不同行业的企业间也存在着知识的流动和扩散,而且