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交易模拟试卷二(解析) 一 单选 ( １) 证券交易所应当设会员代表()名,组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。 A 、1 B 、２ Ｃ、３ D 、４ 专家解析：对的答案：A 　 题型:常识题　 　　难易度：易 　页码：14 证券交易所应当设会员代表 1 名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。 （2) 可转换债券是指其持有者可以在一定期期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的 （ ) 的债券。 A 、基金 B 、优先股 C、另一种证券 D 、一般股 专家解析:对的答案: Ｃ 题型:常识题　 　难易度:易　　页码：5 这是可转换债券的定义。 (3) 深圳证券交易所会员获得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（ ) 的交易单元。 Ａ、1 个或 1 个以上 Ｂ、２个或2 个以上 Ｃ、若干 Ｄ、5 个 专家解析：对的答案:A 题型:常识题 　 难易度：易　　 页码：18 深圳证券交易所会员获得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立 1 个或 1 个以上的交易 单元。 (4) 国内股权分置改革试点工作启动的时间是(　) 。 A 、5 月底 B 、4 月底 C、5 月底 D 、1 月底 专家解析:对的答案：Ｂ 　 题型：常识题 　 难易度:易 页码：２ 国内股权分置改革试点工作启动的时间是４月底。 (5)　一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( ) 。 A 、国债 B 、A 股 C、Ｂ股 D 、权证 专家解析：对的答案：C 　 题型：常识题　 难易度:易 页码：７ 一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的 B 股。 (6) 有关期货交易与远期交易，如下说法对的的有( ) 。 Ａ、都是目前定约成交，将来交割 B 、期货交易是非原则化的，在场外市场进行 C、期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的 D 、远期交易在多数状况下不进行实物交收,而是在合约到期迈进行反向交易、平仓了结 专家解析：对的答案:A　　 题型:常识题　 难易度：中　 页码：6 远期交易是非原则化的,在场外市场进行；现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目 的，期货交易在多数状况下不进行实物交收,而是在合约到期迈进行反向交易、平仓了结。 (7) 下列说法有误的是(　) 。 Ａ、持续交易系统为投资者提供了交易的即时性 B 、持续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低 Ｃ、持续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息 D 、在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性 专家解析：对的答案:B 　题型:常识题 　 难易度：易 　页码：11 定期交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低。 (8) 下列有关申报时间的说法,错误的有（ ) 。 A 、上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9 ：15～９：２5、9: ３0~11:3 ０、 1 ３：00～15:0 ０ Ｂ、每个交易日9: ２0~ ９:25 为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申 报 C、深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9: １5—1 １：3 ０、１３：00 －15：０0 D 、每个交易日 9:20～9:2 ５、14：５７～15：00 ，深圳证券交易所交易主机只接受申报,但 不对买卖申报或撤销申报做解决 专家解析：对的答案：D　 题型：常识题 　 　难易度：易 页码:3 ６ 每个交易日 9 ：25~9 ：30，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报做解决；每个 交易日 9 ：20~9: ２5、14:5 ７~15 ：０0 ，交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。 (9) 证券公司根据核对无误的清算成果向(　)发出资金划付指令, 由其根据证券公司的资金划 付指令及时办理资金划付,完毕客户证券交易的资金交收。 A 、存管银行 B 、证券交易所 C、中国结算公司 D 、营业部 专家解析：对的答案：A 题型：常识题　 难易度:易 　 页码：46 此题考察证券公司与客户之间的资金清算交收。 (10)　在国内,证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( ),也不得低于代收的证 券交易监管