证券从业考试证券交易模拟题知识大全金融证券股票经典资料.pdfVIP

学习必备 欢迎下载 1、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。 A．行业的虚假陈述 B．自然人的虚假陈述 C．法人的虚假陈述 D．公司的虚假陈述 2、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（ ）。 A．诚实守信 B．勤勉尽责 C．独立客观 D．专业审慎 3 、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（ ）。 A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据 B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子 公司未来一段时间的整体调研计划 、调研底稿 ，以及调研后发布证券研究报告的计划 、研究 观点的调整信息 4 、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。 A．定向资产管理计划 B．限定性集合资产管理计划 C．集合资产管理计划 D．非限定性集合资产管理计划 5 、封闭式基金通常有固定的封闭期 ，一般为（ ）年。 A．5 B．10 C．15 D．20 6、下列选项 中，属于证券投资基金销售人员的有 （ ）。 A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 B．部门基金业务负责人 C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员 7、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是 （ ）。 A．侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益 B．犯罪主体是特殊主体 C．主观方面一般是为了获取合法利润 D．客观方面表现为金融机构违背受托义务 8 、虚报注册资本 、欺诈取得公司登记 、虚假出资的法律责任包括（ ）。 A．责令改正 B．罚款 C．撤销公司登记 D．吊销营业执照 9 、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是 （ ）。 A．董事会秘书 学习必备 欢迎下载 B．经理 C．职工代表 D．独立董事 10、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（ ）。 A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役 B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 3 年以下有期徒刑 C．并处或者单处非法募集资金金额 1 万元以上 10 万元以下罚金 D．并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金 11、下列属于资金账户管理内容的是（ ）。 A．证券账户的开户和销户 B．资金账户的开户和销户 C．开通客户交易委托品种 D．证券转托管 12、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（ ）考虑责任人员与案件中认定的信息 披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系 ，综合分析认定。 A．知情程度和态度 B．职务 、具体职责及履行职责情况 C．专业背景 D．在信息披露违法行为发生过程 中所起的作用 13、下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。 A．当事人的名称 B．代销证券的种类 、数量 、金额及发行价格 C．包销的期限及气质 日期 D．违约责任 14、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（ ）。 A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役 B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 3 年以下有期徒刑 C．并处或者单处非法募集资金金额 1 万元以上 10 万元以下罚金 D．并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金 15、开展融资融券业务试点 的证券公司应建立完备的（