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民生银行总结教训严规矩齐清廉知识竞赛试题及答案 （100 题） 民生银行总结教训严规矩齐清廉知识竞赛题库及答案 （100题） 一、单选题 1. 《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》规定，以下 （）属于 违反员工职业操守及员工行为管理规定的行为? A.参与各种融资中介、票据中介等牟利活动的(正确答案) B.盗取、挪用、侵占本行或客户资金的 C.从事大额信用卡套现的 D.违反规定进行职务消费的 2.根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，纪律处分中的警告 处分的期间为 （）。 A.12个月 B.6个月(正确答案) C.18个月 D.24个月 3.根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，以下 （）属于违反 了科技金融业务规章制度的违规违纪行为? A.违反规定进行个人投资理财的 B.伪造、私刻、盗盖单位印章的 C.使用员工手机、邮箱或个人信息为客户注册并登陆使用手机银行、 U 宝产品的(正确答案) 第 1 页 共 26 页 D.不如实申报利益冲突的 4.下列那种情形可以免于追究案件责任人员的责任 （） A.积极配合案件调查，主动采取有效措施，减轻危害后果的; B.受他人胁迫实施违法违规行为，且事后积极报告并积极采取补救措 施的 C.认为上级的决定或命令有错误，已向上级提出改正或撤销意见，但 上级仍要求其执行的; D.在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有证据予以 真实的。(正确答案) 5.根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，以下 （）不属于违 背社会公序良俗和违反治安管理处罚法规制度的行为? A.故意制作、传播计算机病毒等破坏性程序的 B.组织集体或群众性活动，发生安全事故危险的 C.醉酒驾驶或酒后驾驶危害公共安全的 D.瞒案不报，或者拒不服从工作安排的(正确答案) 6.根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，以下 （）属于违反 移动运营业务管理规定行为? A.丢失客户资料、重要凭证、机具或密码，或错发凭证造成负面后果 或影响的(正确答案) B.盗取抵质押物单证的，或盗取挪用客户或本行资金的 C.使用照片、视频代替客户进行人脸识别等的 D.工作时间未经许可自行登出系统的 第 2 页 共 26 页 7. 《中国民生银行员工异常行为监督管理办法》规定，异常行为已经 影响了工作的开展，甚至对业务和其他人员构成潜在危害时，要立即 向 （）报告，采取果断措施。 A.机构负责人(正确答案) B.支行行长 C.团队长 D.分行行长 8.银行业从业人员将客户信息提供给第三方的行为，违反了银行业从 业人员职业操守关于 （）的规定。 A.公平竞争 B.诚实守信 C.严守秘密(正确答案) D.专业胜任 9.各级机构在为自然人客户办理人民币单笔 （）以上或者外币等值1 万美元以上现金存取业务时，应当校对客户的有效身份证件或者其他 身份证明文件。 A.10万元 B.8万元 C.5万元(正确答案) D.1万元 10.根据 《中国民生银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法 （2022年修 订）》，涉及恐怖活动的主体对象不包括以下哪项: （） 第 3 页 共 26 页 A.中国反恐怖主义工作领导机构的办事机构1发布的或者要求执行 的恐怖活动组织及恐怖活动人员; B.联合国安理会决议名单中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员; C.中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员。 D.OFAC公布的恐怖活动组织及恐怖活动人员。(正确答案) 11.监测、评估客户异常行为和异常交易风险，人工新增大额交易和 可疑交易报告，以上为 （）履行的职责。 A.支行(正确答案) B.分行 C.法律合规部 D.反洗钱中心 12.因私出国 （境）申请原则上应提前 （）个工作日线上提交。 A.10 B.20(正确答案) C.30 D.60 13.登记备案人员原则上一年内因私出国 （境）不超过 （）次。 A.1 B.2 C.3(正确答案) D.5 14.登记备案人员因私出国（境）探亲就医的，原则上每次不超过 （） 第 4 页 共 26 页 天 （自然日） A.10 B.20 C.30(正确答案) D.60 15.我行向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易标