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XXX证券股份有限公司 权益类证券收益互换交易主协议 甲 方： XXX证券股份有限公司 法定代表人： 住 所： 联 系 人： 联系电话： 传 真： 邮寄地址： 邮 编： 电子邮箱： 乙 方： 法定代表人： 住 所： 联 系 人： 联系电话： 传 真： 邮寄地址： 邮 编： 电子邮箱： 为明确甲乙双方进行权益类证券收益互换交易的权利义务，维护交易双方的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》等法律法规，甲乙双方就进行权益类证券收益互换交易及相关事项，在平等、自愿的基础上达成如下协议，供双方共同遵守。 协议的构成与效力等级 交易双方关于权益类证券收益互换交易的协议由以下部分构成： 《XXX证券股份有限公司权益类证券收益互换交易主协议》（简称“主协议”）； 《XXX证券股份有限公司权益类证券收益互换交易主协议之补充协议》（简称“补充协议”） 交易有效约定：指就各项具体交易做出的具有法律约束力的约定，包括但不限于《XXX证券股份有限公司权益类证券收益互换交易确认书》（简称“交易确认书”）等。 上述三部分文件构成交易双方之间单一和完整的协议（简称“本协议”）。 就一笔具体交易而言，在主协议、补充协议和交易有效约定出现不一致时，效力优先顺序如下：交易有效约定、补充协议、主协议。 定义与说明 权益类证券收益互换交易：指甲、乙双方以一对一方式达成的，按照交易双方的具体要求拟定交易条款的金融产品合约，合约价值与权益资产收益表现挂钩。 交易双方：在具体交易项下，指受本协议约束的甲乙双方当事人。 交易一方：指交易双方中的任何一方。 估值日、营业日：除非交易双方另有约定，指上海证券交易所和/或深圳证券交易所的交易日。若某一交易相关日期并非营业日，则顺延至下一个营业日。 受影响方：指主协议第八条项下指明为“受影响方”的交易一方。 非受影响方：在主协议第八条项下，若仅有一个受影响方的，指另一方。 受影响交易：当发生主协议第八条8.1款所述终止事件时，指本协议下届时存续的受该等终止事件影响的全部交易；当发生其他终止事件时，除非交易双方另有约定，指本协议下届时存续的全部交易。 被终止交易：指就一个提前终止日而言，若其因为违约事件而产生，则为本协议下届时存续的全部交易；若其因为终止事件而产生，则为本协议下届时存续的全部受影响交易。 提前终止日：指根据主协议第七条7.1款或第九条9.2款确定的被终止交易提前终止的日期。 提前终止应付额：指按照主协议第七条7.2款所列公式计算得出的金额。 终止数额：对于一项或一组被终止交易以及一个终止净额计算方而言，是指该终止净额计算方在提前终止日本着诚实信用原则，以商业上合理方式确定的为了替代该被终止交易的主要条款（包括交易双方按照主协议第四条的约定原本应在提前终止日之后支付或交付（假定满足了主协议第四条4.4的全部履约前提条件）却由于提前终止日的产生未曾支付的任何款项或未曾交付的任何实物）或为了获得与该被终止交易的该等主要条款相同的经济效果而在当时环境下产生的或将会产生的损失及成本（以正数表示）或收益（以负数表示）。终止数额不包括一项或一组被终止交易的未付款项。在不重复计算的前提下，终止净额计算方可将其融资的成本，及其为终止、清算或重建与一项或一组被终止交易相关的任何对冲风险安排而合理产生的损失以及成本（或任何收益）包括在相关的终止数额的计算内。 提前终止应付额付款日：指主协议第七条或第九条约定的应支付提前终止应付额及其利息的日期。 未付款项：就一个提前终止日而言，交易一方应收到的未付款项包括以下款项：（1）截止该提前终止日另一方依照主协议第四条的约定在每一项被终止交易下应付而未付的款项；（2）若本协议下所有交易在该提前终止日成为被终止交易，在该提前终止日前应付未付的提前终止应付额。 交付金额：指按照主协议第五条第5.8.1款所约定的并以此定义冠名的任何金额。 返还金额：指按照主协议第五条第5.8.2款所约定的并以此定义冠名的任何金额。 估值比例：就某一类别的合格履约保障品而言，双方约定的适用于该类别合格履约保障品的百分比。若未约定该类别合格履约保障品所适用的百分比的，则为100%。 甲方风险敞口：指双方约定的并以此定义冠名的任何金额。 最低转让金额：指在主协议第五条第5.8款所约定的并以此定义冠名的任意金额。 起点金额：就一方而言，指在主协议第五条5.8.3款中约定的适用于该方的并以此定义冠名的任何金额。除非双方另有约定，适用于任何一方的起点金额为零。 违约方/守约方：按照主协议第六条约定，发生某一项违约事件的交易一方为违约方；就该项违约事件，另一方为守约方。 不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括