股票质押回购交易业务申请审批表（机构）.docxVIP

PAGE 1 股票质押回购交易业务申请审批表 （机构投资者适用） 申请人填写栏 基本信息 资金账号 证券账号 □沪 □深 客户全称 开户时间 注册资本 营业执照号 有效期限 组织机构 代码号 有效期限 税务登记证号 有效期限 机构注册地址 现办公地址 法定代表人 联系电话 证件类型 证件到期日 证件号码 代理人 联系电话 证件类型 证件到期日 证件号码 拟质押标的持股情况 是否拟质押标的占上市公司总股本比例 达到或超过5%、或为上市公司控股股东 （ ）是，请填写《持股情况申报》 （ ）否 是否持有股份占其总股份 比例达到或超过5%或为XXXX关联方 （ ）是 （ ）否 如客户为上市公司战略投资者、国有股股东、限售股股东、解禁限售股股东，客户有关联人、一致行动人，客户持股中有股份处于质押、担保、冻结等状态的，或客户持股中有其他情况需进行申报的，请填写《持股信息申报》。 交易及用款规划 证券代码 证券简称 证券数量 质押率 利率 购回 期限 是否 限售股 解禁日 履约保障比例 预警线 % 平仓线 % 提取线 % 资金用途 还款规划 申请人声明 本机构确认所提供的资料准确无误。 经XXXX营业部员工 详细讲解，本机构已全面知晓股票质押回购交易业务规则及《股票质押回购交易业务协议》、《股票质押回购交易风险揭示书》的相关内容。 申请本业务系本机构真实意愿表示，请贵公司给予办理，本机构认可申请的具体内容以贵公司总部的审批结果为准。 代理人签字： 机构盖章： 日期： 营业部填写栏 推荐人意见 1、本人谨此声明并确认，已向客户 详细讲解股票质押回购交易业务规则及《股票质押回购交易业务协议》、《股票质押回购交易风险揭示书》的相关内容。 2、本人按照公司规定，对客户进行了资质调查，详见该客户的《尽职调查表》。 3、其它情况说明： 推荐人签名： 日期： 营业部初审意见 营业部已按照公司规定，审核客户资料的真实性、准确性、完整性、有效性，并对该客户进行了尽职调查，已与法人代表进行业务介绍及风险揭示， 营业部出具的资质调查意见均真实有效，认为该客户具备开展股票质押回购交易业务资质，同意该客户申请开展股票质押回购交易。 其他情况说明：（可附表说明） 拟同意的客户交易要素： 证券代码 证券简称 证券数量 质押率 利率 购回 期限 预警线 平仓线 提取线 联系人： 联系电话： 业务岗 柜台业务部经理 运营总监 联络人 营业部负责人 签名 日期 总部填写栏 融资融券部意见 □不同意该客户开展股票质押回购交易业务。原因： □同意该客户开展股票质押回购交易业务。 审批意见： 审批人： 日期： 复核意见： 复核人： 日期： 负责人意见： 负责人： 日期