股票质押回购交易业务申请审批表（个人）.docxVIP

PAGE 2 股票质押回购交易业务申请审批表 （个人投资者适用） 申 请 人 填 写 栏 基本信息 资金账号 证券账号 □沪 □深 姓名 开户时间 证件类型 有效期限 证件号码 固定电话 移动电话 联系地址 紧急联系人 联系电话 拟质押标的持股情况 是否为拟质押标的对应上市公司 董事、监事、高级管理人员 （ ）是或从上市公司董监高职位离职尚未满半年，请填写《持股情况申报》 （ ）否或从上市公司董监高职位离职已超过半年 是否拟质押标的占上市公司总股本比例 达到或超过5%、或为上市公司控股股东 （ ）是，请填写《持股情况申报》 （ ）否 是否持有招商证券（600999）股份占其总股份 比例达到或超过5%或为招商证券关联方 （ ）是 （ ）否 如客户为上市公司战略投资者、国有股股东、限售股股东、解禁限售股股东，客户有关联人、一致行动人，客户持股中有股份处于质押、担保、冻结等状态的，或客户持股中有其他情况需进行申报的，请填写《持股信息申报》。 交易及用款规划 证券代码 证券简称 证券数量 质押率 利率 购回 期限 是否 限售股 解禁日 履约保障比例 预警线 % 平仓线 % 提取线 % 资金用途 还款规划 申请人声明 本人确认所提供的资料准确无误。经招商证券营业部员工 详细讲解，本人已全面知晓股票质押回购交易业务规则及《股票质押回购交易业务协议》、《股票质押回购交易风险揭示书》的相关内容。 申请本业务系本人真实意愿表示，请贵公司给予办理，本人认可申请的具体内容以贵公司总部的审批结果为准。 申请人签字： 日期： 营业部审批栏 推荐人意见 1、本人谨此声明并确认，已向客户 详细讲解股票质押回购交易业务规则及《股票质押回购交易业务协议》、《股票质押回购交易风险揭示书》的相关内容。 2、本人按公司规定，对客户进行了资质调查，详见该客户的《尽职调查报告》。 3、其它情况说明： 推荐人签名： 日期： 营业部初审意见 营业部已按照公司规定，审核客户资料的真实性、准确性、完整性、有效性，并对客户进行了尽职调查。 营业部出具的资质调查意见均真实有效，认为该客户具备开展股票质押回购交易业务资质，同意该客户申请开展股票质押回购交易。 其他情况说明：（可附表说明） 拟同意的客户交易要素： 证券代码 证券简称 证券数量 质押率 利率 购回 期限 预警线 平仓线 提取线 联系人： 联系电话： 业务岗 柜台业务部经理 运营总监 联络人 营业部负责人 签名 日期 总部填写栏 融资融券部意见 □不同意该客户开展股票质押回购交易业务。原因： □同意该客户开展股票质押回购交易业务。 审批意见： 审批人： 日期： 复核意见： 复核人： 日期： 负责人意见： 负责人： 日期： 风险管理部意见 负责人： 日期： 年 月 日 业务