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创新型企业创新能力的衡量 1 创新型企业创新能力的评价指标 2006年7月，国家计划委员会、国家工商行政协商会、中国工商会联合发布了第一批创新试点企业名单，开展了创新企业的试点工作。目前,国内已经有很多学者从不同的角度对创新型企业的内涵进行了研究,提出了很多有意义的解释,然而众说纷纭,没有统一的认定标准。这里使用2006年4月三部门发布的《关于开展创新型企业试点工作的通知》给出的创新型企业的定义,即创新型企业是在技术创新、品牌创新、体制机制创新、经营管理创新、理念和文化创新等方面成效突出的企业。创新型企业主要具备以下五个方面的条件:具有自主知识产权的技术;具有持续创新能力;具有行业带动性和自主品牌;具有较强的赢利能力和较高的管理水平;具有持续发展战略和文化(见《科学技术部关于开展创新型企业试点工作的通知》〈国科发政字110〉)。创新能力是指企业运用自身可以利用的一切资源,来创造新资源或者提高现有资源利用效率的一种能力,主要包括创新投入能力、创新研发能力、创新生产和产出能力、创新营销能力等。 在开展启动试点工作的同时,三部门发布了创新型企业评价指标体系,该体系包括研发经费投入强度、千名研究开发人员拥有的授权发明专利量、新产品销售收入占全部销售收入的比重、全员劳动生产率四个定量指标和创新组织与管理一个定性指标。这是目前我国较为权威的企业创新能力评价指标体系。虽然该评价指标体系过于简略,但为研究创新型企业创新能力提供了重要的参考依据。 创新型企业创新能力指标评价体系的构建几乎涉及到企业各部门,是一个复杂的系统工程,需要考虑创新能力的诸多影响因素,并对这些影响因素进行恰当分类。近几年,专家学者就这一问题进行了大量的研究,成果不断更新,主要形成了以下观点: (1)基于企业经营过程评价企业创新能力。如:曹崇延、王淮学(1998)将企业技术创新的能力分成了RD能力、投入能力、生产能力、产出能力、营销能力、财务能力、组织管理能力7个方面;贲友红(2009)将其分为创新投入能力、核心能力、技术能力、研究开发能力、生产能力、营销、产出和管理能力。尽管上述划分有微小的差异,从过程的角度上认识企业创新能力基本上还是一致的。 (2)基于创新型企业的内涵与特点评价企业创新能力。马永红(2007)从创新型企业创新的构成要素即技术创新、市场创新、产品创新、管理创新四方面构建了该体系;祝爱民(2009)从创新投入能力、创新效益能力、研究发展能力等几个方面构建创新型企业的评价指标体系。由于不同学者对创新型企业的内涵与特点理解角度有所不同,得出了不同的指标评价体系。 (3)基于投入产出评价企业创新能力。曲国禹、刘学铭(1999)把企业技术创新能力的指标体系基本结构设置为技术创新投入、技术创新产出、技术创新实现3个指标;如向刚(2009)从技术创新的投入、产出以及创新动力角度构建了该体系;彭维湘、卢千里(2009)从定性和定量两个方面分别建立了由创新投入指标、创新产出指标组成的指标评价体系。 (4)基于企业发展阶段评价企业创新能力。汪永飞(2007)从创新型企业发展的初创阶段和成长阶段两个方面分解,认为企业在不同发展阶段应该采用相应的指标来衡量。该指标体系考虑了创新型企业成长的过程,使得在不同阶段评价不同创新型企业间的创新能力更具有可比性。 (5)基于系统的角度评价企业创新能力。系统理论认为,任何事物都以系统的形式存在,可用系统的方法来研究,企业创新能力也不例外。徐军、赵惠芳、游乐文(2006)将该体系分解为:投入子系统、组织管理子系统、融资子系统、产出子系统,并认为这四个方面的指标能更合理地反应企业的持续创新能力。从系统的角度出发,用成熟的系统理论方法来研究,不仅为我们提供了科学的研究方法,且更有利于实现从理论到实践的飞跃。 (6)其他评价企业创新能力的观点。如:察志敏(2004)将企业创新能力划分为四大要素:企业潜在的技术创新资源(人力资源和经济资源),企业技术创新投入(人员投入和经费投入),企业技术创新组织,企业技术创新产出,并从这四个方面设计了完整的指标体系。 尽管现有研究所建立的指标体系都是建立在科学的理论基础之上,但并不能很好地解决具体指标选取的科学性问题。主要存在如下问题: (1)研究起步晚,部分研究存在空白。我国从上世纪90年代后期才有学者开始研究这一课题,而其他国家,如美国、新加坡、欧洲等国,相关研究开始于70年代。我国从2006年才开始展开创新型企业的试点工作,关于创新型企业创新指标评价体系的研究还不够详尽,未能形成统一的体系,不能全面反映企业的创新能力,使得不同的评价标准在反映企业创新活动上缺少一致性、可比较性。 (2)研究视角的不同,划分标准存在很大分歧。专家学者们从不同研究视角(不同行业或不同企业)对创新型企业进行研究,对创新型企业的相关