分层审核控制程序.docVIP

XXXX Co., Ltd. XXXX 公 司 文件名称：分层审核控制程序 文件编号：XX/Q-Ⅱ-055 版次：V0 修订号:00 页码： PAGE 1 / NUMPAGES 6 文件履历表 序号 版本 号 内 容 制定、修改 确认、废止 日期 制定人 1 V0 新 版 发 行 制定 2020-10-19 杨帆 1、目的 明确公司分层审核的职责及流程，使公司分层审核活动能有效、有序，循序向上提升，从而逐步建立有效的作业标准，促进沟通，以达到提升公司产品质量之目的。 2、适用范围 本程序适用于各部门或各区域的管理运作。 3、定义 3.1 分层审核：分层管理是由公司的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认 公司内操作标准的符合情况，并持续改进现场质量控制标准。 4、职责 4.1总经理/副总经理负责为本程序的实施提供必要的管理支持，并审核流程的有效性； 4.2标准化部总体负责本程序的有效实施，同时辅导各使用现场人员，包含以下： a.协助区域负责人制定分层审核计划及分层审核检查表内容； b.过程分层审核表的制定及更新确认； c.分层审核看板的确认每天更新； d.对审核发现进行汇总，与相关人员制定纠正措施并跟踪进度及效果 e.有需要时准备及召集分层审核会议， f.记录保存及其它事项。 4.3审核人员负责对责任区域进行审核，审核员包括：总经理/副总经理、部门经理/副经理、 主管/副主管/领班及副班长/组长 4.4经理层和标准化部负责对分层审核程序实施情况及效果进行审核，分析原因并采取纠正措 施。 4.5 分层审核行动计划责任人负责按改善计划进行及时整改。 5、内容 5.1定义审核频次 5.1.1 由体系工程师根据过程质量控制风险，按基层人员进行较高频次审核、中高层人员按 相对低的频次进行审核的原则定义审核频次。 5.1.2分层审核频次的一般规定：班长/组长每天或每班（白晚班各一次），主管/副主管 /领班每周一次，部门经理/副经理每月一次，总经理/副总经理或其指定人每季度一次。 5.2制定审核检查表 5.2.1 由标准化部组织各部门负责人编制各部门《分层审核平面图》，依据各区域的平面图， 划分若干区域，再制作《分层审核计划表》及使用的《过程分层审核检查表》进行审 核确认。 5.2.2各部门的审核清单要根据外部反馈（上下工序，内审，外审，客户审核等）的问题点 以及自身审核过程中发现的一些不足，可实时更新。 5.3 班长/组长审核主要针对保障操作（过程）的正确进行，使过程、结果可控，如果被审核 人员不理解，甚至不会正确操作时要及时指导或培训。 5.4各部门主管/副主管、部门负责人的审核主要关注：下一层的审核是否真实有效；下一层 人员是否理解、熟练掌握各自在分层审核活动负责的工作（如果不会，需要现场指导）； 协调下一层人员在分层审核活动中所需的部门/公司的资源支持。 5.5为了更好的推进分层审核工作的展开，公司层面每季度组织一次培训/小结会议。 5.6各部门班长/组长根据审核清单要求每天上班后对各自负责范围的区域按计划进行审核， 并在每天下午17点（夜班凌晨5点） 前，把审核的不符合项详细记录到《分层审核改善 跟踪表》 5.7各部门其他层次的审核发现的不符合项也详细记录到《分层审核改善跟踪表》 5.8 每周星期一各部门负责人负责将各自部门上周的《过程分层审核检查表》及《分层审核改 善跟踪表》提交给品管部文员进行汇总。 5.9 《分层审核改善跟踪表》各部门要粘贴于现场，每日跟进确认改善的进度,如措施失效, 重新查找问题发生原因,调查分析,制定可行有效的改善措施, 直至问题点关闭。有必要的 管控措施或防错措施,可列入公司经验教训库,为在今后的改善过程中发挥作用。 6. 相关记录 6.1 分层审核平面图 6.2分层审核计划表 6.3分层审核检查表 6.4分层审核改善跟踪表 7.相关文件 7.1《纠正措施及预防措施控制程序》 7.2 《记录控制程序》 附件 8.1流程图： 审核区域所有操作（过程）识别 审核区域所有操作（过程）识别 制订《分层审核表》及审核计划 执行审核 记录审核结果 不符合（N）项发给审核小组成员 符合 审核小组成员确认不符合（N）项 问题关闭，审核小组成员把结果发给品管部，品管部对全公司审核结果统计并揭示，有必要的改善案例,放到公司经验数据库中。 审核小组成员确认改善效果 提交改善计划，实施改善 不符 不符合（N）项作废 OK 实施