《质量管理体系成熟度评价指南》.pdfVIP

T/CAQ 10102—2022 质量管理体系成熟度评价指南 1 范围 本文件提出了质量管理体系成熟度评价的原则、准则、方法和程序等要求。 本文件适用于关注质量管理体系成熟度评价与质量提升的各类组织，为组织提供了自我评价的依 据，也可用于第二方、第三方的评价，以及集团型组织对其下属组织的评价。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 19000—2016 质量管理体系 基础和术语（ISO 9000:2015,IDT） GB/T 19001—2016 质量管理体系 要求（ISO 9001:2015,IDT） 3 术语和定义 GB/T 19000-2016界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 管理体系成熟度 maturity of management system 组织的管理体系达到评价准则的水平或完善程度。 注： 管理体系可包括组织的各类管理体系，如质量、环境、职业健康安全等乃至组织的经营管理体系。 管理体系成熟度评价 maturity evaluation of management system 依据相关评价准则和评价方法，对组织的管理体系进行系统评价的过程。 注： 管理体系成熟度评价包括定性评价和定量评价。 管理体系成熟度等级 Maturity Levels 对管理体系成熟度水平的分级。 注1：本文件将管理体系成熟度等级划分为五级，即反应级、初始级、规范级、优秀级和标杆级。 注2：反应级表明对落实条款要求非常有限；初始级表明能落实条款的基本要求，基本达到符合性评价要求；规范级 表明能系统有效落实条款要求，总体超出了认证审核要求；优秀级表明能在系统有效落实条款要求基础上，改 进导向明显，达到同行先进水平；标杆级表明条款实施已达到行业领先水平，形成了自身特色的质量管理模式。 评价要素 factors used for evaluate 用于评价管理体系成熟度的维度。 注： 本文件以策划 （P）、实施 （D）、检查 （C）和处置 （A）四个要素作为管理体系成熟度评价要素。 4 评价原则 本文件提出并基于以下基本原则，这些原则决定了质量管理体系成熟度评价的行为和结果： a) 秉承组织战略。组织应推动质量管理体系评价从符合性向成熟度转变，促进质量管理体系升级。 评价工作应基于组织的目标和战略，评价质量目标制订和分解、职责落实，评价过程实施的有 效性和效率，促进组织从合规向优秀和卓越方向转变。 1 T/CAQ 10102—2022 b) 重视系统管理。质量管理体系成熟度评价应以系统思维，关注目标与执行的一致性，关注过程 之间的协调性，关注整个组织应对机遇与质量风险的能力，关注满足和增强顾客要求的能力， 确保组织持续发展和成功。 c) 关注绩效结果。评价工作应基于目标、重视过程并关注结果，通过评价目标达成情况和关键过 程绩效，以促进过程的改进与优化，引导全员树立以卓越的过程获得卓越的结果的意识，提高 质量管理体系成熟度水平。 d) 基于客观事实。基于事实是实施有效评价的关键。评价应结合行业和组织特点，依据评价准则 和评价方法，遵循评价程序要求，全面、准确地收集评价信息并作出客观、公正的评价，为组 织的质量提升提供依据。 e) 促进改进创新。以评促改、推动创新是开展质量