深圳证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则金融证券金融资料.pdfVIP

深圳证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则 第一条 为鼓励创业投资基金长期健康发展，规范上市公司创业投资基金股东减持股份的行 为，根据《公司法》《证券法》、中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若 干规定》（以下简称《减持若干规定》）以及《上市公司创业投资基金股东减持股份 的特别规定》（以下简称《减持特别规定》）等有关规定，制定本细则。 第二条 符合中国证监会《减持特别规定》的创业投资基金，减持其持有的上市公司首次公 开发行前股份的，适用本细则。 第三条 符合条件的创业投资基金，在其投资的早期中小企业或者高新技术企业上市后，通 过集中竞价交易方式减持其持有的首次公开发行前股份的，适用下列比例限制： （一）截至首次公开发行申请材料受理日，投资期限不满三十六个月的，创业投资 基金在任意连续九十个 自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之 一。 （二）截至首次公开发行申请材料受理日，投资期限已满三十六个月不满 四十八个 月的，创业投资基金在任意连续六十个 自然日内，减持股份的总数不得超过公司股 份总数的百分之一。 （三）截至首次公开发行申请材料受理日，投资期限已满 四十八个月的，创业投资 基金在任意连续三十个 自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之 一。 第 四条 符合条件的创业投资基金，在其投资的早期中小企业或者高新技术企业上市后，通 过大宗交易方式减持其持有的首次公开发行前股份的，适用下列比例限制： 第 1 页 （一）截至首次公开发行申请材料受理日，投资期限不满三十六个月的，创业投资 基金在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之 二。 （二）截至首次公开发行申请材料受理日，投资期限已满三十六个月不满四十八个 月的，创业投资基金在任意连续六十个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股 份总数的百分之二。 （三）截至首次公开发行申请材料受理日，投资期限已满四十八个月的，创业投资 基金在任意连续三十个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之 二。 前款交易的受让方在受让后六个月内，不得转让其受让的股份。 第五条 创业投资基金减持其持有的上市公司首次公开发行前股份，本细则未作规定的，适 用中国证监会《减持若干规定》以及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、 高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定。 第六条 创业投资基金股东减持股份违反本细则规定的，或者通过交易、转让或其他方式规 避本细则规定，或者违反本所其他业务规则规定的，本所可以采取限制交易等监管 措施或者实施纪律处分。严重影响市场秩序或者损害投资者权益 的，本所从重处分。 前款规定的减持行为涉嫌违反法律 、法规、部门规章、规范性文件的，本所报 中国 证监会查处 。 第七条 本细则经本所理事会审议通过并报 中国证监会批准后生效 ，修改时亦同 。 第八条 第 2 页 本细则由本所负责解释。 第九条 本细则自 2018 年 6 月 2 日起施行。 第 3 页