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内控检查报告（*** ） 日期 2017年 8 月 14 日，9 月 29 日 地点 ** 公司 检杳人员 市场营销部：** 仓储操作部：*** 访谈人员 安全牛产管理部：** 检杳内容 1 ） 货物入库管理（K1） 2 ） 货物出库管理（K2-5） 根据审计部内控管理要求，结合仓储物流事业部关键控制 矩 阵，我们于 8 月 14 日、9 月 29 日对** 针内控管理的有效性 进行评 价。 一、 内控评价范围 就评价底稿中“货物入库管理”、“货物出库管理”两个关 键 节点，五个控制点展开评价。 二、 内控评价方法及依据 报告正文 结合内控评价底稿，通过现场观察流程操作具体情况、与 相关 控制点的具体操作人员进行访谈的方式展开内控评价； 内控评价根据仓储物流事业部内控关键矩阵中控制描述、 风险 描述来进行评价是否存在缺陷。 二、内控评价中存在的缺陷及改进建议 （1 ）、总体情况 操作总体符合内控操作流程，各类单证流转与信息填写基 本按内控矩阵相关要求操作，无存在重大/ 重要缺陷. ( 2) 内控工作中存在的缺陷及改进建议 鉴于进出量大的情况，部分单据存在因工作疏忽造成的细 节上 的缺陷( 如发货后仓管员未签字或盖章、提货司机未签字 等): 1、剔除车皮入库、集装箱甩柜入库和中石油经销商系统过 户 入库的情况，在对入库单据的抽检中仍发现，部分入库单据 缺失送 货人员的确认信息如上海太太乐； 建议：入库单据还是要严格根据内控要求，送货人员必须 在入 库单上签字确认。 2、公司的入库请派单是一联式，入库作业完毕经仓管员核 对无误后则直接将该联交予搬运工作为结算依据， 部 门未 留存, 部 门虽无入库请派单但有要求仓管员在 留存的出 门条、入库单 上备注较为详实的入库装卸信息以不影响日常结算。但仍建议 采用 多联式。 建议：入库请派单改为多联式，搬运工、叉车、仓管员、 部 门 留存 四联。 3、对提货单据的抽样检查 中发现，发现中闽化工、福州塑 一 等的提货单上客户签注信息不完整如未签注实际货物出库状 况和数 量、未备注提货人的身份证号。 建议提货单据按照 内控管理要求备注完整信息。 4、其他问题 ： 客户传真件提货，后补正式提货单，司机签字及仓管员签 字都 在传真件上有具体体现，但是 由于传真件上的提货信息时 间久会模 糊 ，提货明细看不清楚 ，此问题还有待公司提出解决 方案。 综上，**** 进出库操作环节基本符合内控矩阵及操作要求， 总 体运行良好。 特此报告！