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浙江某公司《企业风险评估管理制度》 第一章 总则 第一条?目的：为加强浙江****股份有限公司（以下简称公司）风险管理，有效防范和化解风险，保证公司各项业务和公司整体经营的持续、稳定、健康发展，根据财政部《内部控制基本规范》、上海证券交易所相关规定等法律法规，特制定本制度。 第二条?适用范围：本制度适用范围为浙江****股份有限公司及分公司。 第三条?定义：本制度所指风险是指与公司经营管理有关的各类风险，包括战略风险、风险、法律风险、运营风险、财务风险、………………。 第二章 管理职责 第四条?公司设立风险评估小组，负责风险评估工作的领导职责，董事长为组长，各高级管理人员、各部门负责人为成员。 第五条?审计部 1、作为风险评估小组日常办事机构，负责日常工作联络和会议组织等工作； 2、负责风险评估小组决策的前期准备工作； 3、负责公司日常风险管理情况的监督和检查。 第六条?各部门根据自身的情况，将本部门风险方面的资料及时提供给风险评估小组。 第三章 风险评估 第七条?公司开展风险评估，准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，确定公司相应的风险承受度。 第八条?风险评估包括风险可能性和影响程度分析。 第九条?－－－－－－－－－。 第十条?－－－－－－－－－。 第十一条?在实时监控中发现风险问题时，风险评估小组进行风险专项检查，风险评估小组向公司有关部门提出风险管理建议。 第十二条－－－－－－－－－。 第十三条?－－－－－－－－－。 第十四条?审计部对公司日常风险管理情况和风险评估制度在各部门的执行情况进行监督和检查，并将有关监督检查结果抄送人力资源部，以作为对人力资源进行考察的依据。 第十五条?－－－－－－－－－。 第十六条?－－－－－－－－－。 第十七条?－－－－－－－－－。 第四章 附则 第十八条?对违反和影响本制度执行的人，公司将按照《员工违纪处罚制度》追究其责任。 第十九条?本制度由董事会负责组织编制并解释，经董事会审议通过之日起生效。 第二十条?本制度接受中国法律、法规、中国证券监督管理委员会或其授权机构公布的规范性文件、上市地交易所的有关规则以及本公司章程的约束。本制度未尽事宜，依照有关法律、法规的有关规定执行。本制度与有关法律、法规的有关规定不一致的，以有关法律、法规的规定为准。