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投资银行的组织结构 10 十月 2023 PPT文档演模板 • 现代组织理论与组织结构设计 • 投资银行组织结构的一般原理 第一节 投资银行的组织结构理论 PPT文档演模板 管理组织结构最基本的原理主要有： • 统一指挥的原理 • 以工作为中心的原理 • 管理幅度原理 • 管理层次的原理 • 专业化原理 • 权责对等原理 • 才职相称原理 PPT文档演模板 现代组织理论 ——权变组织理论 . 集权与分权是现代管理体制与组织机构的 重大课题。 . 权变的组织理论是西方国家在20世纪70年 代形成的一种企业管理理论。 . 权变理论在企业组织结构方面的观点是： 把企业看作一个开放的系统，并把企业分 成不同的结构模式 PPT文档演模板 按照现代组织理论，不同的组织结构有以下几种 • 高度集权式。这种形式就是指将管理权集中在上层管理 • 直线式。所谓直线式，也叫条条组织或军队式组织 • 职能式。这种组织体制是使各个部门分担经营各种职能， 各部门按照各自的专门职能，指挥其他部门并发布命令的 组织。 • 直线职能式。即按投资银行经营的特点，对象和区域，划 分出层次，建立指挥系统 • 矩阵式 • 事业部制。就是按业务范围(或按地区)组成一个组织单位 ( 把这个组织单位称为事业部)，并给予那个单位一整套完 成事业的责任公司内体制。 PPT文档演模板 组织结构设计的内容 • 职能的分析和职位的设计 • 部门设计 • 管理层次与管理幅度设计 • 经营决策系统的设计 • 横向联系的设计、控制系统的设计、组织 行为规范的设计、组织变革与发展规划的 设计 组织结构设计 PPT文档演模板 组织结构设计的原则 • 按预期成果分权的原则 • 功能分明的原则 • 职权阶层原则 • 指挥统一原则 • 责任绝对性原则 • 权责相称原则 • 管理幅度与管理层次原则 组织结构设计 PPT文档演模板 组织结构设计的策略 • 功能性组织结构。是指将同一部门或单位 中从事相同或相似工作的人集中在一起而 构成的组织结构 • 矩阵型组织结构。这是一种包含前两种组 织策略的混合型组织结构 • 目标导向的组织结构。它是指将为实现同 一目标的各方面成员集中在一起而构成的 组织结构 组织结构设计 PPT文档演模板 组织结构设计 组织结构设计的类型 • 直线组织结构与扁平组织结构 • 机械式组织结构和有机式组织结构 • 权变的组织结构 权变的组织结构着眼于任务、组织及人员 的相互配合，研究组织的职能如何满足成 员的需要以及怎样面对外来压力 PPT文档演模板 优点 缺点 直线制 适用于早期小规模企业 高层管理人员需事无巨细亲自过 问，常淹没于日常事务中 事业部制 向多数高级经理人员灌输利润动 机就会有成效； 决策过程也就更加单纯； 事业部制比直线一职能制更易于 达到企业经营的总体目标。 各事业部往往容易追求短期收益 目标而忽视长远目标； 事业部往往注意利润目标，而忽 视投资银行的社会责任，难以实 现非经济性的其他方面的目标。 超事业部制 各国子公司经营的自由度大，自 主性强，能灵活调整经营战略； 有利于吸收当地资本和人力资源， 以降低成本； 母子公司关系规范、稳定 各子公司容易只考虑自身利益而 忽视公司整体利益 国际部结构 可以加强子公司之间的信息联系 与沟通； 可由国际部来划分各子公司市场， 避免内部肓目竞争； 由国际部统筹资金，可比各子公 司各自筹资减轻利息负担，可以 更好地开拓国际业务，实现公司 整体利益最大化 由国际部统一制定政策，会降低 各子公司的经营灵活性； 信息传递路线长、效率低，易造 成决策迟缓，降低管理效能； 国际部分有自己专门的研发人员， 不得不依靠国内各业务部，容易 产生利益冲突和矛盾。 几种可选择的组织结构设计 PPT文档演模板 第二节 投资银行组织结构的历史演进 • 投资银行的产生 • 投资银行的初步发展 • 现代投资银行的组织结构 PPT文档演模板 投资银行的产生 • 早期的投资银行在成立之初都是家族企业，采 取合伙制的组织形式。 • 在此阶段，投资银行的业务十分单一，规模很 小，重要职员几乎都是清一色的家族成员，遇 有经营决策问题时，通常通过家族会议来解决； 由于业务单一，几乎没有分支机构，所以也无 须划分和设置部门。这个时期的投资银行甚至 谈不上有成型而完整的组织结构，只是一些个 体的家族性商号。 PPT文档演模板 投资银行的初步发展 • 第一次世界大战以后，投资银行的组织结构通常 是直线集权式或母子公司式的 • 家族合伙制所有形式及集权的直线式组织结构， 在当时的条件下具有一定程度上的合理性 •