欧盟《人工智能法案》评述及启示.pdfVIP

Monthly 金 融法 苑 HAINAN FINANCE 欧盟《人工智能法案》评述及启示 于品显，刘 倩 河北大学 法学院，河北 保定 071000 ） 摘 要：随着人工智能技术的应用和发展，人们对它可能带来收益和风险的认识日益加深。人 工智能的发展在给人类社会带来便利的同时，也带来了个人安全和保障风险，增加了侵犯人类基 权利的可能性。如何从立法着手促进人工智能产业的健康发展，成为迫在眉睫的课题。2021 年欧 盟发布的《人工智能法案》是人工智能监管领域的标志性事件。该法案在保持法的统一性原则的基 础上，采取风险分级监管、市场准入制度、鼓励研究与创新的规制方法，其目的在于应对突出的算 法黑箱问题，确保投放到欧盟市场的人工智能系统及其使用的安全性。目前，我国人工智能立法存 在法律体系不够完善、人工智能监管力度不足、相关制度过于原则等问题。欧盟《人工智能法案》所 体现的理念和制度对我国具有一定的启示作用。 关键词：人工智能；监管路径；风险分级；监管沙盒 DOI ：10.3969/j.issn.1003-9031.2023.06.005 中图分类号：D996.1 文献标识码：A 文章编号：1003原9031（2023 ）06原0045原09 一、欧盟《人工智能法案》的制定背景 随着人工智能技术的不断发展，风险问题日渐突出，人工智能监管成为各国人工智能立 法的重点。欧盟在人工智能监管方面走在世界的前列，在人工智能领域开展了大量立法工作。 早在 2018 年 3 月，欧洲政治战略中心就发布了《人工智能战略》，主要从三个方面介绍 了欧洲人工智能技术的现状与未来：全球范围内人工智能技术的研发投入情况、欧洲范围内 人工智能技术的发展情况、人工智能技术发展过程中存在的问题与挑战。同年欧盟委员会成 基金项目：本文 河北省社科基金项目“数字经济税收法律问题研究”（HB21FX001 ）阶段性研究 成果。 收稿日期：2023-04-10 作者简介：于品显（1984-），男，河南周口人，法学博士，河北大学法学院副教授。 刘 倩（1998-），女，陕西西安人，河北大学法学院硕士研究生。 2023 年第6 期 总第415 期 45 Monthly 金 融法 苑 HAINAN FINANCE 立了人工智能高水平专家小组，并提出符合欧盟价值观和利益的“可信任的人工智能”理念， 以支撑欧洲人工智能战略的执行。2019 年4 月，欧盟先后发布《可信AI 伦理指南》和《算法责 任与透明治理框架》，系欧盟人工智能战略提出的建立适当的伦理和法律框架要求的具体落 实，为后续相关规则的制定提供参考，这是欧盟不断推动AI 治理的重要成果。2020 年2 月 19 日，欧洲委员会发布了两份有关“塑造欧洲数字未来战略”的政策文件。一是AI 白皮书《面 向卓越和信任的欧洲人工智能发展之道》，确定了两个重要目标，即通过加强投资和监管，促 进人工智能发展和处理相关技术应用带来的风险；二是《欧洲数据战略》，旨在增强欧盟数字 经济国际竞争力，建立欧盟数字市场的统一规则。2020 年10 月，欧盟发布系列报告呼吁解决 人工智能系统存在的模糊性、复杂性、偏见、不可预测性、自主性等问题，确保人工智能不侵 犯人的基本权利，并积极推动法律法规的修订。 欧盟委员会主席乌尔苏拉·冯·德·莱恩曾宣布，欧盟委员会将就AI 对人 和伦理的影 响进行立法，以期在欧洲采取统一协调的人工智能规制方法。2021 年4 月21 日发布的《人工 智能法案》旨在欧洲层面建立关于人工智能技术监管的统一规则，对人工智能的概念和分 ，高风险人工智能系统的提供者、使用者及其他人的义务、法律后果等作了详细的规定。 2023 年3 月底，《关于制定确立人工智能统一规则（人工智能法）以及修改部分联盟法律的欧 盟议会和欧盟理事会的条例的提案》已提交欧盟议会表决。2023 年4 月27 日，欧盟议