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诺贝尔基金会与百年诺贝尔科学奖 诺奖是世界上最受影响的年度科学奖。自1901年首次颁奖以来,诺贝尔科学奖紧密地伴随着100年来现代科学技术的发展几乎每一次奖励都相当于确立了一座科学的里程碑。由于诺贝尔科学奖有明确的获奖标准、严格的提名和遴选程序以及百年来公认的权威性和高额奖金,诺贝尔科学奖无疑代表了科学界的最高荣誉。在诺贝尔奖百年诞辰之际,笔者谨撰此短文介绍诺贝尔奖的设立、诺贝尔基金会的组织结构、评选标准和获奖成果,并试图探讨100年来诺贝尔奖及获奖者对现代科学发展的贡献。 本文仅涉及诺贝尔科学奖(简称诺贝尔奖,下同),即诺贝尔化学奖、物理学奖、生理学或医学奖,而诺贝尔经济学奖、文学奖及和平奖不在讨论的范围之内。本文所用数据直接引自诺贝尔基金会。 1 瑞典首都斯德哥尔摩 诺贝尔奖源于瑞典化学家、发明家和企业家阿尔福雷德·诺贝尔(Alfred Nobel,1833—1896)。诺贝尔早年在俄国接受私立教育,后在美国、法国、德国师从于多名化学家,他由于发明炸药而致富并在20多个国家注册公司和设立研究实验室。诺贝尔在他1895年设立的仅一页纸的遗嘱中明确地表明,愿将他相当于400万美元资产的绝大部分分为5份用于低风险投资,其每年所得的利息用于奖励为化学、物理学、生理学或医学、文学和世界和平做出贡献的杰出人士,这即是最初的5类诺贝尔奖的资金来源。诺贝尔基金会(Nobel Foundation)是按诺贝尔的遗嘱于1900年6月29日设立在瑞典首都斯德哥尔摩(Stockholm)市的私立基金会,它的功能是管理诺贝尔的遗产、执行诺贝尔的遗嘱以及保护颁奖机构的合法权益。诺贝尔基金会的行政实体是由7人组成的董事会,包括由其选举产生的主席、副主席和执行总裁。为了确保评奖的独立性与公正性,诺贝尔基金会并不直接参与每年的评选,它全权授予瑞典皇家科学院(Royal Swedish Academy of Sciences)评选物理学和化学奖,而位于斯德哥尔摩的卡露琳斯研究院(Karolinska Institute)则颁发生理学或医学奖。这两个非政府性的学术团体为每项奖设有5人组成的诺贝尔委员会(Nobel Committee)从事每年有关评选的行政工作。 指导诺贝尔奖评选的主要依据是诺贝尔基金会在100年前制定的《诺贝尔基金会法规》(Statutes of the Nobel Foundation)。这一包括22款项的法规是诺贝尔基金会的法律性文件,百年来几经修改,对诺贝尔奖的目的和对象、颁奖机构和评选方法、奖金的分配、诺贝尔基金会的组织结构以及基金管理等诸多方面有着详细的规定。例如,每年每一项奖的获奖者不得超过3人,已去世者不具有被提名的资格,诺贝尔奖一经颁发则再无上诉或更改的余地等。诺贝尔委员会在每年的秋天向往年的诺贝尔奖得主、瑞典皇家科学院院士、颁奖学术团体的教授和诺贝尔委员会的委员以及世界范围内该领域的知名学者征求来年的诺贝尔奖候选人的提名。提名方式为书面邮寄,截止日期为评选年的1月31日。在20世纪90年代,每项诺贝尔奖每年大约有400—500位科学家获得提名。诺贝尔基金会每年花去几乎相当于诺贝尔奖奖金的费用在世界范围内评估候选人,经几轮淘汰筛选之后,最终的获奖者由诺贝尔委员会委员投票选举产生。每年10月中旬瑞典皇家科学院和卡露琳斯研究院公布当年的获奖者,而颁奖仪式则定在诺贝尔逝世日即12月10日。 2 “新发现、重要发现”的标准 诺贝尔在遗嘱中指示,每年的科学奖应奖励“在前一年中作出的最重要的发现或发明”。然而,在早年的操作中发现这一时间标准并不切合实际。许多科学发现和发明,其意义要经过数年时间才能体现出来,而且只有经得住时间考验的发现和发明才值得奖励,因此,诺贝尔基金会法规将这一标准解释为“最新被证实的重要发现或发明”。尽管诺贝尔奖包括了“发现”和“发明”,但其重点却放在对自然界的重大发现上。纵观百年来获奖者的科学成就,其获奖原因大概可归为以下几类: 2.1 对概念的基本认识 首届诺贝尔物理学奖授予了Wilhelm C.Rointgen (1901物理学奖),以奖励他发现X射线。尽管当时人们对X射线的起因尚不完全了解,也无人可以预见后来其在物理学、生物学及医学上的广泛应用,但科学界认识到了发现这一自然界基本现象的重大意义。果然,这一发现导致了Antoine H.Becquerel、Pierre Curie和Marie Curie (居里夫妇)对放射性现象的进一步认识(1903物理学奖)。类似的例子还有J.Georg Bednorz和K.Alexander Müller对高温超导的研究(1987物理学奖)、Richard M.Willstütter对叶绿素及光合作用的研究(1915化学奖)。在医学方面Max Delbrüch、Alfred