企业集团财务公司合规管理办法.docxVIP

企业集团财务公司合规管理办法 总则 董事会的合规职责 监事会的合规职责 高级管理层的合规职责 公司的其他负责人 各有关部门的责任 人事部门的职责 稽核部门的职责 公司董事长的职责 责任追究 附则 1。总则 1。1 为健全公司内部控制体系框架，建立有效管理合规风险的运行机制，确保公司安全稳健运行，根据中国金融机构业监督管理委员会《商业金融机构内部控制评价试行办法》的有关规定，借鉴巴塞尔金融机构监管委员会《合规与金融机构内部合规部门》高级文件、《上海金融机构业金融机构合规风险管理机制建设的指导意见》，结合公司的实际情况，制定本办法。 1。2 合规是指使一家金融机构的活动与所适用的法律法规、监管规定