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2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规

通关提分题库及完整答案

单选题（共50题）

1、下列关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或离职的说法，错误的是

（）。

A.有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务

B.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在

10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办

理新的注册登记

C.证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，

通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案

D.证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券

投资顾问或者证券分析师注册登记

【答案】C

2、下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法，错误的是（）。

A.经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程

度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级

B.投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务

的，经营机构无需进行特别风险警示

C.经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责经营机

构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的

投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见

D.经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风

险等级

【答案】B

3、我国证券市场法律法规体系，是以（）为核心的。

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《证券投资基金法》

【答案】A

4、下列关于利用未公开信息罪说法正确的是（）。

A.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪

B.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同

C.该罪主观方面包括故意和过失

D.保险公司从业人员可以构成该罪主体

【答案】D

5、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金

融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

A.一次性的

B.间隔的

C.持续性的

D.定期的

【答案】A

6、按照《证券投资基金销售管理办法》，属于证券公司代销公募基金时不得存

在的是（）。

A.①③

B.①②④

C.①②③④

D.①②③

【答案】C

7、(2019年真题)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

8、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，

公开转让股份，进行（）等活动。

A.①②③

B.②④

C.③④

D.①②④

【答案】D

9、（2016年真题）下列属于设立有限责任公司的条件有（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

10、上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券

交易所报送年度报告，记载内容应当包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

11、（2016年真题）下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合

《公司法》规定的是（）。

A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表

B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表

C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表

D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表

【答案】A

12、（2018年真题）下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的

条件有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

13、建立健全预警补仓和强制平仓制度要求（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

14、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合

理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】B

15、（20