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ISO9001、ISO14001、ISO45001内审检查表

受审核部门：

审核日期：

审核员：

序号

内容

标准条款

检查内容与方法

检查结果

结果评价

ISO9001

ISO14001

ISO45001

理解组织及其环境

4.1

4.1

4.1

询问领导层，影响本公司的内、外部事项主要有哪些？如何对质量、环境和安全管理产生影响？对这些内、外部事项的相关信息进行监视和评审的情况如何？

1、外部：受新冠疫情影响，市场大环境较差，内部：员工工资福利要求上涨

2、例如：可能对员工教育培训不及时，熟练工离职率高。

3、外部：新港管委会会议传达、客户对协力社安全管理的反馈；内部：内部员工恳谈大会。

■符合

□严重不符合

□轻微不符合

2

理解员工及相关方需求和期望

4.2

4.2

4.2

询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？员工和相关方分别有哪些要求？对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的？

客户、政府、协力社等。

2、公司组织的恳谈大会、客户审核等

3、相关方每次通知我们都会及时回复

■符合

□严重不符合

□轻微不符合

3

确定管理体系的范围

4.3

4.3

4.3

查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务、与所策划或实施的工作相关的活动等？针对质量管理体系是否存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理？

1、有体系文件

■符合

□严重不符合

□轻微不符合

4

管理体系及其过程

4.4

4.4

4.4

查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求建立、实施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？

1查看体系文件及相关附件

■符合

□严重不符合

□轻微不符合

5

领导作用和承诺

5.1.1

5.1

5.1

询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？

体系方针、目标均由总经理签发，并向全厂员工传达

通过培训、公告等方式传达相关方的要求

开展体系管理评审

在人员和资金上提供支持

各部门领导责任状全部覆盖

■符合

□严重不符合

□轻微不符合

6

以顾客为关注焦点

5.1.2

询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？

□符合

□严重不符合

□轻微不符合

7

方针

5.2

5.2

5.2

检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？

1、有方针，并且悬挂在明显位置

■符合

□严重不符合

□轻微不符合

8

组织的岗位、职责和权限

5.3

5.3

5.3

查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责

1、提供组织图和职责说明（人事部门提供）

■符合

□严重不符合

□轻微不符合

9

员工协商和参与

5.4

询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康安全管理体系的建立、策划、实施、绩效评价和改进活动？询问员工代表协商和参与的内容？

1、有苦衷面谈会和投诉信箱、电话，以及工会

■符合

□严重不符合

□轻微不符合

10

应对风险和机遇的措施总则

6.1.1

6.1.1

6.1.1

询问管理层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对风险和机遇的措施包括哪些？如何整合并实施这些措施？如何评价这些措施的有效性？

1、安全生产形势严峻，事故频发；环保法规越来越严格等2、提供各类整改报告

3、针对某些问题现场再次确认

■符合

□严重不符合

□轻微不符合

11

环境因素

6.1.2

查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整？重要环境因素的评价准则是否有文件化？重要环境因素的评价是否合理？

1、有这两项清单，综合环评和环境风险应急预案。

■符合

□严重不符合

□轻微不符合

12

危险源辨识、风险评价

6.1.2

查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？是否危险源进行风险评价？风险评价是否充分？是否覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价

1、有清单，综合双预防体系、安全标准化、安全应急预案。

■符合

□严重不符合

□轻微不符合

13

合规义务

6.1.3

6.1.3

了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。

1、提供法律合规性评价表

■符合

□严重不符合

□轻微不符合

14

措施的策划

6.1.2

6.1.4

6.1.4

询问负责人，针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因素、职业健康安全风险等，采取了哪些控制措施？确认控制措施的合